问题:按照《中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作管理办法(试行)》的规定,“在资金收付过程中,发现可疑交易行为的,填写《可疑交易报告单》”属于财务部门的工作职责。
查看答案
问题:客户身份证件或身份证明文件过期后,客户之前的业务委托依然有效。
问题:中国人民银行及其分支机构对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行()A、分析B、管理C、监督D、检查
问题:证券公司和基金管理公司应监测客户账户和交易情况,对同时符合两项以上大额交易标准的交易,公司可以一次合并提交大额交易报告。()
问题:金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后()小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除临时冻结。A、12B、24C、48D、72
问题:银行应对()交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。A、单笔人民币l万元以上B、单笔人民币lO万元以上C、单笔外汇等值1000美元以上D、单笔外汇等值lO000美元以上
问题:按照《反洗钱法》的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?()A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C、必须设立反洗钱专门机构D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E、对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力
问题:中国人民银行或者其省一级分支机构包括哪些部门?
问题:《刑法修正案(六)》规定的洗钱罪的上游犯罪有()。A、毒品犯罪B、金融诈骗犯罪C、贪污贿赂犯罪D、以上说法都正确
问题:反洗钱调查的主体是什么?()A、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构B、中国人民银行各分支机构C、中国人民银行地市以上分支机构D、公安机关
问题:人民银行在进行现场调查时,如果调查人员的人数少于两人,金融机构有权拒绝调查。
问题:除《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一、十二、十三条规定的情形外,金融机构及其工作人员发现其他交易的()等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。A、金额B、频率C、流向D、性质
问题:保险消费者事务委员会办公室常设在()。
问题:金融机构应有效()不法分子利用他人代办、控制他人交易等手段进行的闲钱和恐怖融资活动。A、制止B、查处C、识别D、制裁
问题:所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录,以利于规范管理和便于()。A、核查B、查找C、调阅D、查阅
问题:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十六条规定了()种涉及客户识别过程中的可疑交易报告类型。A、5B、7C、8D、10
问题:洗钱的方法有很多种,以下属于常见洗钱方法的有哪几项?()A、利用一些国家和地区银行对个人资产的过度保密限制B、利用银行等存款类金融机构C、利用空壳公司D、利用现金密集行业
问题:反洗钱调查的基本原则包括合法、合理、效率和公开。
问题:下列大额资金划转需与单位预留人员进行核实的是()。A、保证金与结算户互转B、已质押定期存单支取归还贷款C、到期支付银行承兑汇票票款D、转账支付货款1000万
问题:我国开展反洗钱国际合作的基本依据和原则是什么?