所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录,以利于规范管理和便于()。
第1题:
A、民政部门
B、各区档案馆
C、市档案馆
第2题:
以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()
A.反洗钱及反恐融资协查,是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查
B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务
C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理
D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户,应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告,并适当调整此客户洗钱风险等级
第3题:
A.反洗钱协查档案纸质部分应按年度单独装订和编号,应与其他反洗钱档案分开装订
B.反洗钱协查档案电子文档部分应按年度汇总刻录成光盘,专夹保管
C.所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录,以利于规范管理和便于调阅
D.反洗钱协查档案纸自配合反洗钱调查事项办理结束下一年度起,至少保存3年
第4题:
所有纸质运营档案应按期整理装订,整理时加具封面、目录和封底,装订时可以使用绳线、装订机,装订要规范、牢固、整齐,不得压字或掉页,外观应保持整洁,防止毁损。
第5题:
在每一份档案归档后,用服处档案管理人员应填写什么表格,以便于管理和统计()。
第6题:
此题为判断题(对,错)。
第7题:
稽核档案应按有关规定建立档案目录,制作卷皮并立档,按规定分为()、()、()保存。
第8题:
A.负责反洗钱协查事项的协调
B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督
C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项
D.负责保管反洗钱协查的档案资料
第9题:
变台建设档案与工程实施同步建立,应按省公司()工程档案目录整理,符合农网工程建设管理要求。
第10题:
《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》适用于总行、分支行开展()工作。