证券公司发现没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他

题目

证券公司发现没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途是否作为可疑交易报告?

参考答案和解析
正确答案: 是,依据依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十二条:证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应当将下列交易或者行为,作为可疑交易进行报告:(二)没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途。
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相似问题和答案

第1题:

对证券公司客户交易结算账户管理的表述,正确的是( )。

A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理

B.证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料,保存期不得少于10年

C.在证券公司破产或者清算时,客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产

D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金

E.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产


正确答案:ACDE
解析:B选项应为保存期不得少于20年。

第2题:

证券公司不得有下列( )的行为。 A.收付、存取或者划转期货保证金 B.为客户从事期货交易提供融资或者担保 C.代客户下达交易指令 D.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易


正确答案:ABCD
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定,证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:①未经许可擅自开展介绍业务;②对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;③代理客户进行期货交易、结算或者交割;④收付、存取或者划转期货保证金;⑤为客户从事期货交易提供融资或者担保;⑥未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;⑦代客户下达交易指令;⑧利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;⑨未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;⑩未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。 

第3题:

下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是( )。 A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归人其自有财产 C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 D.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产


正确答案:A
客户交易结算账户是指存管银行为每个投资者开立的、管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管账户。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。

第4题:

证券交易所应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令,予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。()


答案:错
解析:
证券登记结算机构应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令,予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

第5题:

客户交易结算资金第三方存管的核心内容是( )。

A.证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收,担任客户交易结算资金的会计记账主体

B.证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账

C.存管银行负责保管客户交易结算资金,承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责

D.存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务


正确答案:ABCD

第6题:

证券公司发现没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途是否作为可疑交易报告?()

此题为判断题(对,错)。


答案:是

第7题:

下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告()。

A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

B.客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付

C.没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途

D.长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易


正确答案:A

第8题:

根据《证券法》第一百三十九条规定,下列说法错误的是( )。

A.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

B.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理

C.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产

D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券


正确答案:C
解析:证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。选项C说法有误。

第9题:

证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割,但不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。()


答案:错
解析:
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第10题:

下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是( )。
①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用
②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用
③除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金
④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户

A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④

答案:D
解析:
考查客户交易结算资金三方存管制度的主要内容,以上都对。

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