人民银行在进行现场调查时,如果调查人员的人数少于两人,金融机构有

题目

人民银行在进行现场调查时,如果调查人员的人数少于两人,金融机构有权拒绝调查。

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题:

银监会对银行业金融机构进行现场检查时,调查人员不得( )。

A.多于3人

B.少于3人

C.多于2人

D.少于2人


正确答案:D

第2题:

银行从业资格考试:中国银监会对银行业金融机构进行现场检查时,调查人员不得( )。

中国银监会对银行业金融机构进行现场检查时,调查人员不得(  )。

A.多于5人

B.少于5人

C.多于4人

D.少于2人

 


D[解析]银监会对银行业金融机构进行现场检查时,调查人员不得少于2人。

第3题:

在中国人民银行或者其省一级分支机构进行现场调查时,调查人员不得少于()人。

A、1

B、2

C、3

D、4


参考答案:B

第4题:

行政机关在调查或者进行检查时,执法人员人数()

  • A、必须为两人
  • B、不限
  • C、不得少于两人
  • D、都不是

正确答案:C

第5题:

在受理人民银行调查时,对调查人员少于()人时,有权拒绝调查?

A.2

B.3

C.4

D.5


正确答案:A

第6题:

银监会对银行业金融机构进行现场榆查时,调查人员不得( )。

A.多于3人

B.少于3人

C.多于2人

D.少于2人’


正确答案:D

第7题:

关于现场调查的进场程序,下列说法正确的是:

A.中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时,实际到场进行调查的工作人员,至少应当为2人,或者在2人以上

B.调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示中国人民银行执法证,就是表明该人员是中国人民银行中具有执法资格的工作人员,同时也使被调查机构明晰调查人员的身份

C.调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示调查通知书,就是表明该合法人员是在依法履行职责,而不是个人行为

D.理论上,合法证件表明的是调查人员自身的执法资格,即人员的合法性;调查令状表明的是调查行为的合法性

E.根据《反洗钱法》的规定,调查人员必须向金融机构说明调查目的、内容、要求等情况


正确答案:ABCD

第8题:

对统计违法案件进行调查取证时,调查人员的人数不得少于三人。 ( )


正确答案:×
对统计违法案件进行调查取证时,调查人员的人数不得少于二人。

第9题:

银监会对银行业金融机构进行现场检查时,调查人员不得( )。

A、多于三人
B、少于三人
C、多于两人
D、少于两人

答案:D
解析:
D
银监会对银行业金融机构进行现场检查时,调查人员不得少于两人。

第10题:

下列有关金融机构受理反洗钱现场检查的说法中错误的是哪一项?()

  • A、《反洗钱调查通知书》中如果被调查单位名称不符或缺少调查单位公章的,金融机构可不予受理
  • B、调查人员少于两人且证件不齐的,金融机构可以拒绝调查
  • C、被询问人员有义务如实回答调查组所提出的任何问题,即使问题与调查事项无关
  • D、调查组需要对相关文件进行封存的,金融机构应当与调查人员对封存的文件、资料进行清点,核对无误后与调查人员一并在清单上签字或盖章

正确答案:C

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