问题:《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,情节严重的,对金融机构处()罚款,并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处()罚款。A、20万元以上50万元以下、1万元以上5万元以下B、50万元以上100万元以下、1万元以上5万元以下C、50万元以上500万元以下、1万元以上5万元以下D、50万元以上800万元以下、5万元以上50万元以下
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问题:金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交()指定的机构。A、中国人民银行B、中国银行业监督管理委员会C、中国证券监督管理委员会D、中国保险监督管理委员会
问题:对当日累计提取现钞等值1万美元以上的,银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章的()为个人办理提取外币现钞手续并留存复印件。A、《外汇业务审批表》B、《提取外币现钞备案表》C、《外汇申报单》D、《涉外收入申报单(对私)》
问题:《反洗钱法》要求,金融机构要采取()措施预防洗钱活动。A、建立客户身份识别制度B、客户身份资料保存制度C、持续的员工培训制度D、大额交易和可疑交易报告制度E、内部检查制度F、考评制度
问题:中国人民银行负责对()执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。A、各家商业银行总部B、各家保险公司总部C、全国性金融机构总部D、各家证券公司总部
问题:营业机构提交重点可疑交易报告后,认定小组组长指定客户经理进行()尽职调查,进一步获取单位或个人相关信息。A、不需要B、简化C、标准D、强化
问题:可疑交易活动涉嫌洗钱向侦查机关报案,必须经过反洗钱调查,是因为()。A、可疑交易活动不一定是犯罪行为,必须经过调查才能确认是否涉嫌洗钱犯罪B、可疑交易活动涉及金融机构客户的秘密或隐私,必须经过调查才能认定是否属实C、避免非法侵犯金融机构客户的秘密或隐私。D、降低可能的法律风险
问题:反洗钱调查过程中,应严格遵守哪些程序?
问题:《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》自()起实施。A、2013-3-1B、2013-4-20C、2013-4-15D、2015-6-16
问题:2004年5月,经国务院领导同意,反洗钱工作部际联席会议成员单位由原来的16家增至多少家?()A、23B、24C、25D、26
问题:商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额,但是拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本总金额的多少?
问题:中国反洗钱监管体制总体特点是什么?
问题:集中存放或储存交易数据的金融机构,应遵循足以重现交易的要求,采取()的措施,向各层级或各业务条线人员提供履行反洗钱职责所需的数据资料。A、安全保密B、及时有效C、防范风险D、行之有效
问题:银行监管模式?
问题:反洗钱工作机构和岗位设立情况、反洗钱信息在年度内发生变化的,要求金融机构于变化后的()个工作日内将更新情况报告中国人民银行。
问题:金融机构应确保能够及时发现与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关的客户、资金和交易,并将相关情况通过()报告的形式上报中国人民银行。A、书面B、异常交易C、大额交易D、可疑交易
问题:金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
问题:总公司、省级及地市级分公司应定期对下级公司识别并认定排除疑点的异常交易进行抽查,抽查比例应不低于抽查业务区间内排除疑点的异常交易总量的()。
问题:艾格蒙特集团定位是()A、银行业协会B、各国金融情报机构的联合体C、国际反洗钱评估机构D、关注洗钱犯罪发展趋势
问题:在操作风险防范中,对于新开发的客户或者开设帐户,应该遵循KYC和KYB的原则,请问KYC和KYB的含义是什么?