问题:单选题根据《民法总则》,关于代理的说法,正确的是( )。A 代理人在授权范围内实施代理行为的法律后果由被代理人承担B 代理人可以超越代理权实施代理行为C 被代理人对代理人的一切行为承担民事责任D 代理是代理人以自己的名义实施民事法律行为
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问题:多选题根据《证券法》的规定,证券交易内幕信息的知情人包括( )。A发行人的董事、监事、高级管理人员B持有公司百分之五以上股份的股东C持有公司百分之一以上股份的股东D证券监督管理机构工作人员
问题:单选题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》规定,对于新承接客户中之前由其他信用评级机构评级的非金融企业债务融资工具发行人,信用评级机构应当在每月前( )个工作日内以表格形式披露其更换评级机构信息和相应的评级结果。A 3B 5C 7D 10
问题:多选题根据《公司法》的规定,公司从事经营活动应当遵循的基本原则包括( )。A遵守法律、行政法规B遵守社会公德、商业道德C诚实守信D接受消费者的监督,承担社会责任
问题:单选题根据《证券法》的规定,证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供( )。A 贷款或者担保B 融资或者贷款C 融资或者担保D 贷款或者保证
问题:多选题下列关于股东权利的表述,正确的有( )。A有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权B股东按照认缴的出资比例分取红利;公司新增资本时,股东有权优先按照认缴的出资比例认缴出资C股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告D股东会会议由股东按照出资比例行使表决权;但是,公司章程另有规定的除外
问题:单选题境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构,应当经( )批准。A 证券交易所B 证券登记结算机构C 证券业协会D 国务院证券监督管理机构
问题:多选题有下列( )情形的,行政机关可以撤销行政许可。A行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的B行政机关工作人员违反法定程序作出准予行政许可决定的C因不可抗力导致行政许可事项无法实施的D行政机关工作人员对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的E超越法定职权作出准予行政许可决定
问题:多选题证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取( )等监督管理措施。A责令改正B监管谈话C出具警示函D责令参加培训
问题:单选题在委托合同中,受托人处理委托事务时,因( )受到损失的,可以向委托人要求赔偿损失。A 不可归责于自己的事由B 受托人过错C 双方均有过错D 一切事由
问题:多选题根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司可以分为( )。A股份有限公司B合伙公司C私营公司D有限责任公司
问题:多选题非金融企业债务融资工具包括( )。A集合票据B中长期票据C项目收益票据D资产支持票据
问题:单选题证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。( )A 2;3B 2;5C 3;2D 3;5
问题:多选题下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有( )。A采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额B采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额C采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额D采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
问题:单选题下列不属于合同解释规则的是( )。A “明示其一即排除其他”规则B 特定性条款优于一般性条款规则C 印刷条款优于手写条款(词语)规则D 不利解释规则
问题:多选题根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括( )。A金融债券发行申请报告B发行人近五年经审计的财务报告及审计报告C金融债券发行办法D承销协议
问题:单选题股票交易如果在证券交易所进行,可称为( )。A 柜台交易B 店头交易C 场外交易D 上市交易
问题:单选题根据《担保法》的规定,当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的,保证人应当对( )承担责任。A 部分债务B 全部债务C 任意债务D 按份债务
问题:多选题监管沟通与配合的目的和意义包括( )。A可以解决监管配合不到位的情况B可以提高检查或调查的效率与质量C可以让合规负责人及合规部门更有效履行职责D可以防止消极配合问题
问题:单选题根据《物权法》,质押财产的孳息( )。A 由所有人收取,归所有人所有B 由质权人收取,归质权人所有C 由所有人收取,归质权人所有D 由质权人收取,归所有人所有