证券公司符合下列(  )条件,可以从事股票期权做市业务。

题目
多选题
证券公司符合下列(  )条件,可以从事股票期权做市业务。
A

最近6个月净资本持续不低于40亿元

B

最近12个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准

C

具有证券自营业务资格

D

做市业务系统符合相关技术规范且运行状况良好

参考答案和解析
正确答案: C,A
解析:
符合下列条件的证券公司,经中国证监会批准,可以从事股票期权做市业务:①具有证券自营业务资格;②最近6个月净资本持续不低于40亿元;③最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准;④具有完备的做市业务实施方案、相关内部管理制度及开展做市商业务所需的专业人员;⑤具备健全的全面风险管理体系,首席风险官具有相应的履职能力,具备对股票期权业务风险进行量化分析和评估的专业素质;⑥做市业务系统符合相关技术规范且运行状况良好,并通过相关证券交易所组织的测试;⑦中国证监会规定的其他条件。
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第1题:

我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。

A:承销
B:经纪
C:直营
D:做市

答案:B
解析:
证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司,综合类证券公司可从事证券承销、经纪、自营三种业务,而经纪类证券公司只能从事证券经纪类业务,即它只能充当证券交易的中介,不得从事证券的承销和自营买卖业务。

第2题:

证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是,具有从事网上证 券委托业务资格。 ( )


答案:错
解析:
证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件之一是,同时具备承销 业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。

第3题:

根据我国证券法规定,证券公司能否从事自营业务()?

A、证券公司均可以从事证券自营业务

B、证券公司均不得从事证券自营业务

C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


参考答案:D

第4题:

证券公司可以从事的业务包括( )。
Ⅰ.股票期权经济业务
Ⅱ.自营业务
Ⅲ.做市业务
Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

答案:B
解析:
选项Ⅳ.为期货公司可以从事的业务。

第5题:

期货公司可以从事的业务包括( )。
①股票期权经纪业务
②自营业务
③做市业务
④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④

答案:D
解析:
②③为证券公司可以从事的业务。

第6题:

以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。
Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商
Ⅱ.做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出
Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖
Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商,则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅲ、Ⅳ
E:Ⅱ、Ⅳ

答案:C
解析:
Ⅰ、Ⅳ两项,《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行)》第5条规定,股票挂牌时拟采取做市转让方式的,应当具备以下条件:①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务,且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司;②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准),且每家做市商不低于10万股的做市库存股票;③全国股份转让系统公司规定的其他条件。Ⅱ项,《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第37条规定,投资者买人的股票,买入当日不得卖出;做市商买入的股票,买入当日可以卖出。全国股份转让系统公司另有规定的除外。第68条规定,做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出。Ⅲ项,《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第58条规定,做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

第7题:

下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。
①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
③申请书
④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④

答案:A
解析:
本题考查申请做市业务资格的材料要求。证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:(1)申请书;(2)股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件;(3)股票期权做市业务方案、内部管理制度文本;(4)负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件;(5)证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告(6)中国证监会规定的其他申请材料。

第8题:

我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。

A.承销
B.经纪
C.直营
D.做市

答案:B
解析:
我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的经纪业务。

第9题:

证券公司可以从事的业务包括()。
①股票期权经济业务
②自营业务
③做市业务
④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

答案:B
解析:
考点:考查股票期权业务相关知识。选项④为期货公司可以从事的业务。证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务,期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

第10题:

下列关于证券公司开展股票齐全业务的主要业务规则的说法中错误的是( )

A.投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书
B.不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易
C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D.保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

答案:B
解析:
不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金只能以套期保值为目的,参与股票期权交易。

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