最近6个月净资本持续不低于40亿元
最近12个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准
具有证券自营业务资格
做市业务系统符合相关技术规范且运行状况良好
第1题:
第2题:
第3题:
根据我国证券法规定,证券公司能否从事自营业务()?
A、证券公司均可以从事证券自营业务
B、证券公司均不得从事证券自营业务
C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题证券公司可以从事的业务包括( )。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题挂牌股票采取做市转让方式的,须有( )家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A 1B 2C 3D 5
证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对( )等业务进行有效隔离,防止敏感信息的不当流动和使用,严格防范利益冲突。 Ⅰ.经纪 Ⅱ.自营 Ⅲ.做市 Ⅳ.资产管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的( )业务。A 承销B 经纪C 直营D 做市
采取做市转让方式的股票发生下列哪些情形,将导致该股票做市商不足2家时,自T+1转让日起,该股票暂停转让?()A、该股票做市商提出申请并经全国股转公司同意,退出为该股票做市B、该股票做市商被暂停、终止从事做市业务C、该股票做市商被禁止为该股票做市D、该股票的做市商库存股不足10万股
单选题证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括( )。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统A ①②④B ①③④C ①②③④D ①②③
挂牌股票采取做市转让方式的,须有( )家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1 B.2 C.3 D.5
单选题根据《股票期权交易试点管理办法》,下列关于证券公司从事股票期权业务的说法,错误的是( )A 可以从事股票期权经纪业务B 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C 可以从事股票期权做市业务D 可以从事股票期权自营业务
单选题下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有( )。Ⅰ.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
由于T日发生做市商退出为某股票做市、做市商被暂停、终止从事做市业务或做市商被禁止为某股票做市的情形,导致该股票做市商不足2家时,股票自T+1日起暂停转让;暂停转让期间,应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性公告的主体是()。A、挂牌公司B、做市商C、主办券商D、全国股转公司