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根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（  ）

题目
单选题
根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（  ）
A

可以从事股票期权经纪业务

B

可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

C

可以从事股票期权做市业务

D

可以从事股票期权自营业务

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第1题：

单选题
以下关于QDII基金的描述，不正确的是（） Ⅰ．QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问 Ⅱ．QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息 Ⅲ．QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务 Ⅳ．QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： C
解析： 与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资境外证券，管理人会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，托管人会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。

第2题：

判断题
营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第3题：

单选题
下列各项符合财务顾问尽职调查规则要求的有（　　）。Ⅰ．财务顾问应当对发行人进行全面调查Ⅱ．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，财务顾问应当对其进行审慎核查Ⅲ．财务顾问所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理Ⅳ．财务顾问在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：
Ⅲ项，财务顾问所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当进一步进行调查、复核，并可聘请相关专业机构提供专业服务。

第4题：

多选题
营业部要做好经营会议的管理，包括（）等。
A

团队成员周例会

B

团队经理周例会

C

月度经营分析会

D

公司年会


正确答案： C,A
解析： 暂无解析

第5题：

单选题
根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。
A

10；15

B

15；30

C

5；10

D

3；5


正确答案： D
解析：

第6题：

单选题
根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（  ）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅳ


正确答案： D
解析：

第7题：

单选题
证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（  ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
A

证券公司

B

客户

C

银行机构

D

金融机构


正确答案： B
解析：

第8题：

单选题
担任非公开募集基金的（  ），应当按规定向基金业协会履行登记职责，报告说明情况。
A

基金管理人

B

基金托管人

C

基金份额登记机构

D

基金销售机构


正确答案： D
解析：

第9题：

单选题
按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（  ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（  ）年以上10年以下有期徒刑。
A

3；1

B

5；3

C

3；2

D

5；5


正确答案： D
解析：

第10题：

单选题
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每，（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
A

1

B

2

C

3

D

4


正确答案： B
解析： 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

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