问题:单选题收购期限届满后( )日内,收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告,并予以公告。A 5B 7C 10D 15
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问题:单选题保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于( )年。[2016年9月真题]A 5B 1C 20D 10
问题:单选题非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖( )。[2016年5月真题]Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票Ⅱ.债券Ⅲ.基金份额Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券,但衍生品除外A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于( )万元,或者最近3年个人年均收入不低于( )万元。A 200;20B 300;30C 500;50D 1000;50
问题:判断题营销代表执业前培训应不少于80个小时,其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。A 对B 错
问题:单选题有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是( )。[2018年12月真题]A 有独立的名称B 以营利为目的C 具有法人资格D 独立开展生产经营活动
问题:单选题出现以下( )情形时,中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③保荐代表人受到中国证监会行政处罚④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A ①②③B ②③④C ①③④D ①②③④
问题:单选题证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的( )。A 自愿B 有偿C 无偿D 诚实信用
问题:单选题证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ
问题:单选题集合理财产品的营销策划与推广活动整体外包的,由资产管理部按照公司哪个制度规定进行公开招标()。A 资产管理业务管理规程B 基金代销业务操作管理规程C 采购管理规程D 品牌推广管理办法
问题:单选题关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。A 中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记B 有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务C 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记D 证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
问题:单选题向()发行公司债券票面总额超过五千万元的,应当由承销团承销。A 累计超过300人的特定对象B 累计超过100人的特定对象C 不特定对象D 累计超过200人的特定对象
问题:单选题()负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。A 客户服务总部B 人力资源部C 合规管理总部D 营销管理总部
问题:单选题证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向( )报送年度报告。[2017年6月真题]A 证券业协会B 证监会C 基金业协会D 证券登记结算机构
问题:多选题被审计人应对提供材料的()负责。A真实性B有效性C完整性D准确性
问题:单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,正确的是( )。I.经中国证监会核定为综合类证券公司Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行Ⅲ.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件A I、Ⅱ、ⅣB I、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是( )。[2016年5月真题]Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ.中国证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ.被责令改正的,财务顾问主办人在改正期间,不得从事上市公司并购重组财务顾问业务A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题以下关于新股发行的表述,正确的有( )。[2014年3月真题]Ⅰ.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行Ⅱ.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致Ⅲ.发行信息要及时披露Ⅳ.发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。A 忠实客户利益B 提供适当的投资建议服务C 以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D 提供投资建议应具有合理依据