违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员

题目
单选题
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，（　　）。
A

应当从轻或者减轻采取证券市场禁入措施

B

应当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

C

可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

D

可以从轻或者减轻采取证券市场禁入措施

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
《证券市场禁入规定》第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

A．3～5年

B．3～7年

C．2～5年

D．2～7年


正确答案：A
A
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施。

第2题：

根据《证券市场禁入》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。[2011年3月真题] A．6个月 B．1年 C．3～5年 D．5年以上


正确答案：C
本题考核的是《证券市场禁入》的相关规定。根据《证券市场禁入》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施。

第3题：

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。


正确答案：×
《证券市场禁入规定》第五条规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5—10年的证券市场禁入措施；严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。

第4题：

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是()。

A:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁人措施
B:行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施
C:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁人措施
D:组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施

答案：D
解析：
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

第5题：

需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻．减轻或者免予采取证券市场禁入措施。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P342。

第6题：

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：A
解析：本题考核证券市场禁人的责任期限。

第7题：

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。（ ）


正确答案：√
本题考核证券市场禁入的责任期限。本题的表述是正确的。

第8题：

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。

A．3年以下

B．3－5

C．3－7

D．1－5


正确答案：B

第9题：

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责荏人员采取3~5年的证券市场禁入措施。（ ）


正确答案：√

第10题：

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁人措施。()


答案：对
解析：
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施。

更多相关问题
相关内容