以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()A、从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的B、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的C、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的D、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

题目

以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()

  • A、从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的
  • B、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
  • C、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的
  • D、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
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第1题:

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
解析:本题考核证券市场禁人的责任期限。

第2题:

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责荏人员采取3~5年的证券市场禁入措施。( )


正确答案:√

第3题:

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。


正确答案:×
《证券市场禁入规定》第五条规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5—10年的证券市场禁入措施;严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。

第4题:

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁人措施。()


答案:对
解析:
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施。

第5题:

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是()。

A:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人采取1~3年的证券市场禁人措施
B:行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施
C:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人采取5~10年的证券市场禁人措施
D:组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施

答案:D
解析:
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的。②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。

第6题:

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施。( )


正确答案:√

第7题:

采取证券市场禁入措施的最低适用条件是()。

A:违法行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害
B:违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定构成犯罪
C:违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定情节严重
D:组织、策划、领导或者实施重大违法活动

答案:C
解析:
市场禁入措施的类型包括:①违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施,②行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁入措施。AED三项,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

第8题:

有下列( )情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的

B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的

C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的


正确答案:BCD
BCD
选项A可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施,而不是终身的证券市场禁入措施。

第9题:

有关责任人员有下列()行为的,可以对其采取终身的证券市场禁人措施。

A:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
B:受他人指使、胁迫有违法行为,但能主动交代违法行为的
C:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D:组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

答案:A,C,D
解析:
有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的。②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。故选A、C、D。

第10题:

以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(  )

A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的
B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的
D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

答案:A,B,D
解析:
《证券市场禁入规定》第五条:“……
有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:
(一)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;
(二)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的:
(三)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的;
(四)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;
(五)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;
(六)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的:
(七)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;
(八)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。”

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