问题:单选题根据《证券法》的规定,证券公司违反规定,未经批准经营( )的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。A 上市证券的交易B 非上市证券的交易C 公开发行的证券交易D 未公开发行的证券交易
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问题:单选题下列( )事项申请行政许可时,不需要通过招标、拍卖的方式作出决定。A 直接关系公共利益的特定行业的市场准入B 有限自然资源开发利用C 企业或者其他组织的设立D 公共资源配置
问题:单选题根据《证券法》的规定,证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供( )。A 贷款或者担保B 融资或者贷款C 融资或者担保D 贷款或者保证
问题:多选题根据《公司法》规定,股份有限公司的股东有权查阅( ),对公司的经营提出建议或者质询。A公司章程B股东名册C股东大会会议记录D会计账簿
问题:单选题根据《担保法》的规定,当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的,保证人应当对( )承担责任。A 部分债务B 全部债务C 任意债务D 按份债务
问题:单选题根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构以( )的形式向投资机构发行受益证券。A 短期融资券B 中期票据C 资产支持证券D 项目收益票据
问题:多选题根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司可以分为( )。A股份有限公司B合伙公司C私营公司D有限责任公司
问题:单选题公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担( )。A 连带责任B 无限责任C 有限责任D 不需要承担责任
问题:多选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司申请增加的业务属于创新业务的,除提交一般申请材料外,还应当提交( )。A业务实施方案与可行性研究报告B业务预期收益评估报告C公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告D法律意见书
问题:多选题有下列( )情形的,行政机关可以撤销行政许可。A行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的B行政机关工作人员违反法定程序作出准予行政许可决定的C因不可抗力导致行政许可事项无法实施的D行政机关工作人员对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的E超越法定职权作出准予行政许可决定
问题:单选题根据《公司法》规定,以下人员中,不得担任公司监事的是( )。A 总经理B 股东C 工会工作人员D 业务骨干
问题:单选题在委托合同中,受托人处理委托事务时,因( )受到损失的,可以向委托人要求赔偿损失。A 不可归责于自己的事由B 受托人过错C 双方均有过错D 一切事由
问题:单选题下列不属于合同解释规则的是( )。A “明示其一即排除其他”规则B 特定性条款优于一般性条款规则C 印刷条款优于手写条款(词语)规则D 不利解释规则
问题:单选题证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。( )A 2;3B 2;5C 3;2D 3;5
问题:多选题根据《证券法》的规定,证券交易内幕信息的知情人包括( )。A发行人的董事、监事、高级管理人员B持有公司百分之五以上股份的股东C持有公司百分之一以上股份的股东D证券监督管理机构工作人员
问题:多选题非金融企业债务融资工具包括( )。A集合票据B中长期票据C项目收益票据D资产支持票据
问题:单选题根据《民法总则》,关于代理的说法,正确的是( )。A 代理人在授权范围内实施代理行为的法律后果由被代理人承担B 代理人可以超越代理权实施代理行为C 被代理人对代理人的一切行为承担民事责任D 代理是代理人以自己的名义实施民事法律行为
问题:多选题根据《公司法》的规定,公司的种类包括( )。A有限责任公司B股份有限公司C一人公司D个人独资公司
问题:单选题除双方当事人意思表示一致以外,尚须交付标的物才能成立的合同,称为( )。A 要式合同B 实践合同C 有偿合同D 双务合同
问题:单选题中国银行间市场交易商协会应当制定以投资者为导向的市场化评价规则,对申请注册的机构组织开展市场化评价,对市场化评价的规则及结果,应当( )。A 报国务院批准B 向国务院备案C 报中国人民银行批准D 向中国人民银行报备