根据《证券法》的规定,证券公司违反规定,未经批准经营(  )的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的

题目
单选题
根据《证券法》的规定,证券公司违反规定,未经批准经营(  )的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
A

上市证券的交易

B

非上市证券的交易

C

公开发行的证券交易

D

未公开发行的证券交易

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第1题:

银行业金融机构有()情形之一的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。

A、未经批准设立分支机构的

B、未经批准变更、终止的

C、违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的

D、违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的


参考答案:ABCD

第2题:

违反《旅游法》规定,未经许可经营旅行社业务,违法所得不足十万元的,责令改正,没收违法所得,并处罚款。

A、一万元以上三万元以下

B、一万元以上五万元以下

C、一万元以上十万元以下

D、五万元以上十万元以下

答案:C。根据《中华人民共和国旅游法》第九十五条规定:违反本法规定,未经许可经营旅行社业务的,由旅游主管部门或者工商行政管理部门责令改正,没收违法所得,并处一万元以上十万元以下罚款;违法所得十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;对有关责任人员,处二千元以上二万元以下罚款。

60违反《旅游法》规定,未经许可经营旅行社业务,违法所得十万元以上的,责令改正,没收违法所得,并处的罚款。

A、违法所得一倍以上三倍以下

B、违法所得一倍以上五倍以下

C、违法所得二倍以上五倍以下

D、违法所得二倍以上十倍以下


参考答案:C根据《中华人民共和国旅游法》第九十五条规定:违反本法规定,未经许可经营旅行社业务的,由旅游主管部门或者工商行政管理部门责令改正,没收违法所得,并处一万元以上十万元以下罚款;违法所得十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;对有关责任人员,处二千元以上二万元以下罚款。
60违反《旅游法》规定,未经许可经营旅行社业务,违法所得十万元以上的,责令改正,没收违法所得,并处的罚款。
A、违法所得一倍以上三倍以下
B、违法所得一倍以上五倍以下
C、违法所得二倍以上五倍以下
D、违法所得二倍以上十倍以下
参考答案:B根据《中华人民共和国旅游法》第九十五条规定:违反本法规定,未经许可经营旅行社业务的,由旅游主管部门或者工商行政管理部门责令改正,没收违法所得,并处一万元以上十万元以下罚款;违法所得十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;对有关责任人员,处二千元以上二万元以下罚款。

第3题:

根据《商业银行法》规定,商业银行违反规定提高或者降低利率,根据情节不同应给予的处罚有( )。

A.责令改正

B.有违法所得的,没收违法所得

C.违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

D.责令停业整顿或者吊销其经营许可证

E.追究刑事责任


正确答案:ABCDE

第4题:

证券公司未经批准经营非上市证券的交易的,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款。

A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

答案:C
解析:
根据《证券法》第二百一十六条规定,证券公司违反规定,未经批准经营非上市证券的交易的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

第5题:

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,应责令其改正、没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。

A:一倍以上三倍以下
B:倍以上五倍以下
C:等值以下
D:五倍以上

答案:B
解析:
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,依照《证券法》第二百零八条的规定处罚,即“责令改正,没收违法所得,并处以违法所得倍以上五倍以下的罚款”。

第6题:

证券公司及其从业人员违反《证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,可采取下列哪些措施:( )

A、责令改正

B、给予警告

C、没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

D、没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款


参考答案:ABCD

第7题:

依我国《保险法》规定,未经批准擅自变更保险公司的名称、章程、注册资本、公司或者分支机构的营业场所等事项的,由保险监督管理机构( )。

A.责令改正,并处以一万元以上十万元以下的罚款

B.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C.没收违法所得,责令停止新业务

D.责令退还收取的保险费,没收违法所得


参考答案:A
解析:《保险法》第一百四十四条规定,违反本法规定,未经批准,擅自变更保险公司的名称、章程、注册资本、公司或者分支机构的营业场所等事项的,由保险监督管理机构责令改正,并处以一万元以上十万元以下的罚款。

第8题:

银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的,怎样处理?( )

A.由国务院银行业监督管理机构责令改正

B.有违法所得的,没收违法所得

C.违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款

D.情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证


正确答案:ABCD

第9题:

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍以上5倍以下
C. 2倍以上3倍以下 D. 2倍以上5倍以下


答案:B
解析:
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

第10题:

证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。

A.3
B.5
C.7
D.10

答案:B
解析:
本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

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