有关责任人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对其采取(  )的证券市场禁入措施。

题目
单选题
有关责任人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对其采取(  )的证券市场禁入措施。
A

1至2年

B

2至3年

C

3至5年

D

5至10年

参考答案和解析
正确答案: A
解析:
《证券市场禁入规定》第五条规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
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第1题:

对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,如果依法移送公安机关、人民检察院,不得采取证券市场禁入措施。 ( )


正确答案:×
《证券市场禁入规定》第六条规定,对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施,或者一并依法进行行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关、人民检察院,并可同时采取证券市场禁入措施。

第2题:

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

A.3~5年

B.3~7年

C.2~5年

D.2~7年


正确答案:A
A
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施。

第3题:

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取(  )年的证券市场禁人措施。

A、3年以下

B、3~5

C、3~7

D、1-5


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第4题:

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。 A.3年以下 B.3~5年 C.3~7年 D.1~5年


正确答案:B
【考点】掌握《证券市场禁人规定》的相关规定。见教材第八章第一节,P342。

第5题:

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
解析:本题考核证券市场禁人的责任期限。

第6题:

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

A.3年以下

B.3-5

C.3-7

D.1-5


正确答案:B

第7题:

有下列( )情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的

B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的

C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的


正确答案:BCD
BCD
选项A可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施,而不是终身的证券市场禁入措施。

第8题:

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。


正确答案:×
《证券市场禁入规定》第五条规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5—10年的证券市场禁入措施;严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。

第9题:

根据《证券市场禁入》的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。[2011年3月真题] A.6个月 B.1年 C.3~5年 D.5年以上


正确答案:C
本题考核的是《证券市场禁入》的相关规定。根据《证券市场禁入》的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施。

第10题:

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。( )


正确答案:√
本题考核证券市场禁入的责任期限。本题的表述是正确的。

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