违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是（　　）。

题目
多选题
下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是（　　）。
A

风险覆盖率不得低于100%

B

证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准

C

证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准

D

对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，中国证监会预警标准是规定标准的120%

参考答案和解析
正确答案： D,B
解析：
根据《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①风险覆盖率不得低于100%；②资本杠杆率不得低于8%；③流动性覆盖率不得低于100%；④净稳定资金率不得低于100%。第十九条规定，证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。第二十条规定，证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准。第二十一条规定，中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%。
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有（ ）。

A．防范经营风险和道德风险

B．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

C．保障客户的投资目标得以实现

D．保障客P及证券公司资产的安全、完整


正确答案：ABD

第2题：

下列说法正确的有()。

A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B:为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D:为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离

答案：C
解析：
题干中A项，有效的证券公司内部控制可以合理保证保障客户及证券公司资产的安全、完整；B项，为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作；D项，证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。

第3题：

下列关于买进看跌期权的说法，正确的是( )。

A.为锁定现货成本，规避标的资产价格风险，可考虑买进看跌期

B.为控制标的资产空头风险，可考虑买进看跌期权

C.标的资产价格横盘整理，适宜买进看跌期权

D.为锁定现货持仓收益，规避标的资产价格风险，适宜买进看跌期权


正确答案：D

第4题：

关于期权交易，下列说法正确的是（ ）

A、买进看涨期权可对冲标的物多头的价格风险
B、买进看涨期权可对冲标的空头的价格风险
C、买进看跌期权可对冲标配的空头得价格风险
D、买进看跌期权可对冲标的多头价格风险

答案：B,D
解析：
考察期权的应用。

第5题：

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（ ）。

A.加强合规管理
B.培育向心竞争力
C.便于证券公司广告宣传
D.提升风险控制能力

答案：C
解析：

第6题：

下列说法正确的有（ ）。
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离


答案：C
解析：
答案为C。A选项，有效的证券公司内部控制可以保障客户及证券公司资产的安全、完整；B选项，为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作；D选项，证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。

第7题：

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）
①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
③分支机构内部控制属于证券公司内部控制
④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?

A：①③④
B：①②④
C：①②③
D：②③④

答案：D
解析：
根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

第8题：

关于证券公司内部控制，下列说法正确的是（ ）。

A．证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

B．内部控制要防范经营风险和道德风险

C．内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

D．证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响


正确答案：ABC

第9题：

下列关于风险因素的说法，正确的有( )。

A.风险因素是指可能产生风险的各种问题
B.风险因素是风险事件发生所导致的结果
C.风险因素存在与否与人无关
D.控制风险就是控制风险因素
E.风险因素的类型会影响风险应对措施的选择

答案：A,D,E
解析：

第10题：

下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．是建立健全流动性风险管理体系
Ⅱ．对流动性风险实施有效识别、计量
Ⅲ．对流动性风险实施有效监测、控制
Ⅳ．确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
证券公司流动性风险管理的目标，是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

更多相关问题
相关内容