问题:单选题根据《公司法》的规定,有限责任公司首次股东会会议由( )召集和主持。A 出资最多的股东B 任意股东C 总经理D 董事长
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问题:多选题信用评级机构在进场评级作业前向人民银行征信管理局和人民银行当地分支机构提交的报备材料中应当包括( )。A信用评级协议复印件B信用评级收费凭证复印件C跟踪评级安排材料D被评企业是否为集团企业的说明文件
问题:单选题下列各项中,不属于信用评级机构以不正当竞争手段承揽业务的是( )。A 将市场拓展与信用评级分离B 低于行业公允价格C 级别保证D 诋毁同业
问题:多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括( )。A不能到期清偿债务B净资产低于实收资本的50%C或有负债达到净利润的50%D因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年
问题:多选题下列关于单一资产管理计划说法正确的是( )。A单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托B证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续C单一资产管理计划须设份额D单一资产管理计划在受托资产入账后,由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立
问题:单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定,公司债券交换为每股股份的价格应当不低于公告募集说明书日前( )个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。A 5B 10C 15D 20
问题:单选题下列各项不属于行政处罚行为的是( )。A 工商管理局责令违法经营户停产停业B 税务机关对欠缴税的工商户进行罚款C 公安机关对打架斗殴者采取15天的拘留措施D 矿山企业对罢工的职工宣布开除工职,并且罚款若干
问题:单选题根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司收购、撤销分支机构的,应当在申请获得批准后( )个工作日内,在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜。A 5B 10C 15D 20
问题:单选题合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构( )代行其职务。A 总经理B 执行董事C 董事长或经营管理主要负责人D 高级管理人员
问题:单选题垄断协议的豁免不包括经营者( )而达成的协议。A 为改进技术、研究开发新产品B 为提高大中型国有企业经营效率,增强大中型国有企业竞争力C 因经济不景气,为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩D 为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益
问题:多选题金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立( )且情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款。A匿名账户B实名账户C储蓄账户D假名账户
问题:单选题根据《证券公司治理准则》,关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项,下列说法错误的是( )。A 证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序B 证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序C 除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外,董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式D 董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况,报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况除外
问题:单选题非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在( )发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券。A 国内债券市场B 交易所债券市场C 银行间债券市场D 场内交易市场
问题:多选题有限责任公司的监事会由( )组成。A股东代表B职工代表C董事D经理E独立董事
问题:多选题下列属于有限责任公司监事会职权的有( )。A检查公司财务B提议召开临时股东会会议C向股东会会议提出提案D罢免董事、高级管理人员
问题:多选题下列关于证据的说法,错误的有( )。A证据之所以具有证明力,是因为证据的客观性或者真实性B说明某人有暴力倾向的材料对证明其实施了故意伤害行为的犯罪事实具有关联性C在我国,以饥饿、不让睡觉的手段逼取的犯罪嫌疑人供述可以作为定案的根据D我国非法取得的言词证据予以排除的理由是这些证据不具有客观性
问题:多选题操纵证券、期货市场罪在客观方面的表现包括( )。A单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的B与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的C在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的D非法获取证券、期货交易内幕信息,明示、暗示他人在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券
问题:单选题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》,下列关于评级业务的说法错误的是( )。A 信用评级机构应当对评级业务制度分层分类披露B 信用评级机构应当披露评级程序文件C 信用评级机构应当公开披露内部控制和管理制度D 评级业务制度应当包括开展评级项目的业务制度和程序文件,以及评级业务其他方面的政策与流程
问题:多选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第1部分:信用评级主体规范》的规定,评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的情形包括( )。A危害国家安全及国家利益、企业信息安全B不履行信用评级机构应有职责,且情节恶劣的C不遵守信用评级机构行为准则,但影响较为轻微的D严重损害投资人、评级对象(发行人)利益,严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的
问题:单选题下列有关首次公开发行的股票上市申请的表述中,错误的是( )。A 发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料B 发行人应当提交上市公告书C 公司的上市申请须经证券交易所同意D 发行人可以提交近一年的财务会计报告