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下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是（　　）。

题目
多选题
下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是（　　）。
A

资本杠杆率不得低于8%

B

风险覆盖率不得低于100%

C

流动性覆盖率不得低于100%

D

净稳定资金率不得低于80%

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第1题：

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资产与负债的比例不得低于20%

D.净资本与负债的比例不得低于8%


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第2题：

证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（ ）


正确答案：×

第3题：

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是（ ）。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

B．净资本与净资产的比例不得低于40%

C．净资产与负债的比例不得低于20%

D．流动资产与流动负债的比例不得低于80%


正确答案：ABC

第4题：

证券公司必须持续符合()的风险控制指标标准。

A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B:净资本与净资产的比例不得低于50%
C:净资本与负债的比例不得低于10%
D:净资产与负债的比例不得低于20%

答案：A,D
解析：
B选项改为“净资本与净资产的比例不得低于40%”；C选项改为“净资本与负债的比例不得低于8%”。需要注意的是，净资产和净资本是两个不同的概念。

第5题：

证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 （ ）


正确答案：√

第6题：

下面关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，正确的是( )。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于 40%

C.净资本与负债的比例不得低于 10%

D.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%


正确答案：ABD

第7题：

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。

A:净资产与负债的比例不得低于20%

B:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

C:净资本与净资产的比例不得低于40%

D:净资本与负债的比例不得低于8%


参考答案：ABCD

第8题：

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。（1分）

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%

B．净资本与净资产的比例不得低于40%

C．净资产与负债的比例不得低于20%

D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%


正确答案：BC
98. BC【解析】证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%；②净资本与净资产的比例不得低于40%；③净资本与负债的比例不得低于8%；④净资产与负债的比例不得低于20%。

第9题：

证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到级债务本息。（ ）


正确答案：A
考点：了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章第二节，P297。

第10题：

证券公司子公司的设立，应符合最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。


答案：对
解析：
证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：最近12个月各项风险控 制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；具备较强的经营管理能力， 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业 务的市场占有率不低于行业中等水平；具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部 控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；中国证监会的其 他要求。

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