为基金管理公司提供信息技术服务的机构应当符合下列(  )条件。

题目
多选题
为基金管理公司提供信息技术服务的机构应当符合下列(  )条件。
A

近一年未因从事非法金融活动,违反金融监管部门有关规定展业,为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施

B

信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记

C

具备安全、稳定的信息技术服务能力

D

熟悉相关证券基金业务,具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

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第1题:

关于证券投资基金业务,下列说法正确的有( ).

A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B.除基金管理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集基金

C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务


正确答案:AD
102. AD【解析】B项,按照《证券投资基金法》的规定,依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构不得从事基金的募集活动;C项,基金管理公司应当按照基金合同的约定,对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。

第2题:

后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理,后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合的要求不包括( )。

A、能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

B、为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

C、能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息

D、对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理,防止发生基金投资人盘后交易的行为


答案:B
解析: 本题考查基金销售业务信息管理。后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理,后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合以下要求:(1)能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能。(2)能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息。(3)对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理,防止发生基金投资人盘后交易的行为。(4)具备交易清算、资金处理的功能,以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。(5)具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

第3题:

根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。可以成为询价对象的有(符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司)。


正确答案:
(符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司)

第4题:

关于证券投资基金业务,下列说法正确的是(  )。

A:包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B:除基金管理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集资金
C:基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D:基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

答案:A,D
解析:
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务,主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。按照《证券投资基金法》的规定,依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构不得从事基金的募集活动。基金管理公司应当按照基金合同的约定,对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。故选择AD项

第5题:

(2016年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求( )

A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
B.为投资人提供服务的功能
C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
D.具备交易清算、资金处理的功能,以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换

答案:D
解析:
后台管理系统应当符合的要求包括:(1)能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能;(2)能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息;(3)对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理,防止发生基金投资人盘后交易的行为;(4)具备交易清算、资金处理的功能,以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换;(5)具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

第6题:

基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。 ( )


正确答案:√

第7题:

在基金管理公司持股目的方面,符合法规规定的有( )。

A.可以为其他机构代持基金管理公司的股权

B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权

C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权


正确答案:BD

第8题:

关于证券投资基金业务,下列说法正确的是( )。

A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B.除基金管理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集资金

C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务


正确答案:AD
88. AD【解析】B项,按照《证券投资基金法》的规定,依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构不得从事基金的募集活动;C项,基金管理公司应当按照基金合同的约定,对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。

第9题:

基金销售后台管理系统应当符合的要求不包括( )。

A.提供交易清算、资金处理的功能
B.提供基金产品信息
C.提供基金管理人信息
D.基金投资人风险承担能力调查

答案:D
解析:
基金后台管理系统应当符合以下要求:①能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能;②能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息;③对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理,防止发生基金投资人盘后交易的行为;④具备交易清算、资金处理的功能,以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换;⑤具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

第10题:

基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资 产管理计划。 ( )


答案:对
解析:
答案为A。题干叙述正确,是对特定客户资产管理产品的设立条件的考查。

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