问题:单选题兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围,对控制环节进行记录、测试和评价()管理层内控评价报告四个方面。A 缺陷及整改B 识别缺陷C 整改缺陷D 处理缺陷
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问题:多选题金融机构应按季度汇总统计并向中国人民银行或者当地分支击缶报告以下反洗钱信息()A执行客户身份识别制度的情况B协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况C向公安机关报告涉嫌犯罪的情况D中国人民银行已发要求报送的其他反洗钱工作信息
问题:多选题一般用户对哪些数据具有查询权限()A关联法人B关联自然人C公告查询D日志查询
问题:单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度()A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督
问题:单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加,其中复杂性和风险敏感度最低的一种是()A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法
问题:多选题操作风险的成因包括()A员工B内部程序C信息科技系统D外部事件
问题:多选题内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素()A流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可B对于缺陷产生原因的判定C缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题D整改计划的目标是针对缺陷产生的原因,而不是针对缺陷的表象
问题:多选题总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总行审计部部门负责人,请问谁不符合主任委员资格()A张某B王某C李某D赵某
问题:多选题内部人关联自然人维护包括哪些()A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出
问题:多选题兴业银行规定关联交易管理应当遵循以下原则()A商业原则,关联交易条件不得由于对非关联方同类交易的条件B诚实信用原则C公开、公平、公允原则D回避原则,关联方应在就涉及关联方的交易进行决策时回避
问题:单选题内部控制缺陷分为()A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷
问题:单选题合规内控与操作风险管理系统不支持用哪个变量筛选检查报告()A 检查报告名称B 检查方式C 检查发现问题个数D 检查报告出具时间
问题:单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是()A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年
问题:单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是()A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用
问题:多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些()A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员
问题:单选题以下哪一项不是建立有利于合规风险管理的三项基本制度()A 案件防控制度B 合规问责制度C 诚信举报制度D 合规绩效考核制度
问题:单选题按照缺陷成因或来源,内控缺陷分为()和运行缺陷。A 财务报告缺陷B 非财务报告缺陷C 设计缺陷D 流程缺陷
问题:多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻()等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益
问题:多选题兴业银行内部人在系统中维护共有两种方法,为()A逐笔维护B批量新增C按年维护D单一维护