问题:多选题内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素()A流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可B对于缺陷产生原因的判定C缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题D整改计划的目标是针对缺陷产生的原因,而不是针对缺陷的表象
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问题:单选题以下哪项不属于兴业银行监事会的内部控制职责()。A 负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系B 负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责C 负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行D 负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
问题:多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些()A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员
问题:单选题内部控制缺陷分为()A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷
问题:多选题兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()A全面性原则B重要性原则C客观性原则D一致性原则
问题:单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是()A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用
问题:多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻()等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益
问题:单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是()A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年
问题:单选题下列哪项不属于“三项管理”体系()A 合规管理体系B 内控管理体系C 操作风险管理体系D 全面风险管理体系
问题:多选题总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总行审计部部门负责人,请问谁不符合主任委员资格()A张某B王某C李某D赵某
问题:单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度()A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督
问题:多选题下述关于内控缺陷的描述正确的是()A设计缺陷是因软件编程过程中因设计或规划不到位导致的缺陷B运行缺陷是系统在运行过程中出现的缺陷C设计缺陷因制度或流程设计缺陷而引发D运行缺陷因制度执行不到位而引发
问题:多选题法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()A负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定,汇总编制内控评价报告并向管理层报告B负责建立内控评价考核机制,强化内部控制评价结果运用C负责内控评价相关信息系统的建设与维护D负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
问题:单选题“短期”系指()个工作日以内,“长期”系指()年以上。A 3;1B 10;1C 3;3D 10;3
问题:单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加,其中复杂性和风险敏感度最低的一种是()A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法
问题:多选题内部人关联自然人维护包括哪些()A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出
问题:单选题2005年4月29日,巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》文件,提出了合规管理()A 八不准B 十项原则C 七不许D 三项管理整合项目
问题:判断题反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。A 对B 错