问题:多选题以下有关兴业银行统一法人管理和法人授权的描述正确的有()。A授权应与职责对应、适当、明确B授权应采取书面形式C各级人员应当在授权范围内行使职权和承担责任D对于已经经过领导班子集体研究决策的事项,在执行过程中需作调整的,可由机构主要负责人独自作出决策
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问题:多选题关联方信息查询方法正确的有()A根据自然人姓名及身份证号双匹配精确查询B根据法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询C一般用户对关联自然人和法人均可查询D仅总、分行关联交易管理岗、关联自然人查询用户可查询关联自然人信息
问题:多选题关联交易管理相关用户应遵循()A保证相关信息不被违规泄露B严格保密,妥善保存自己的用户密码C用户从系统获取信息仅限兴业银行工作需要内部使用,应严格保密,不得对外提供D如遇岗位变更、部门调迁等情形,用户所在单位应先做好账户注销、交接等工作,防范信息安全风险
问题:单选题员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块()A 内控评价模块B 内控检查模块C 内控监督模块D 员工合规档案管理模块
问题:单选题一般关联交易是指兴业银行与一个关联方之间达成的单笔交易金额低于兴业银行资本净额1%,且该笔交易发生后兴业银行与该关联方的交易余额低于兴业银行资本净额()的关联交易。A 5%B 1%C 7%D 10%
问题:单选题以下哪一点属于设计缺陷的整改标准()A 已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失B 已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责C 已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造,新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标D 在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本
问题:单选题企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程,包括涉及以下哪些控制要素() ①内部环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息与沟通 ⑤内部监督A ②③④⑤B ①②③④⑤C ①②③④D ①②④⑤
问题:多选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法分别是()A基本指标法B标准法C中级计量法D高级计量法
问题:多选题内部交易可能带来的影响()A合理的内部交易可以为集团带来范围经济,降低经营成本,增加利润B不合理的内部交易可能导致风险传递,使得经营中发生的困难更加复杂化C合理的内部交易可以更有效地管理资本和债务D不合理的内部交易可能使集团总部难以掌握集团管理
问题:多选题按影响内部控制目标的具体表现形式,内部控制缺陷划分为()A财务报告缺陷B非财务报告缺陷C设计缺陷D运行缺陷
问题:多选题分行开展某次检查发现以下问题,哪些是属于运行缺陷()A未按档案管理办法要求将档案及时归档B客户领取吞没卡未对客户身份进行核查C检查发现某项制度的上位制度已发生重要变化,但尚未进行必要修订D部分理财协议未盖经办柜员私章
问题:单选题总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作,以()为原则,未经批准,不得私自对外提供。A 必须知道最小提供B 必须知道最大提供C 谁用人谁负责D 绝对不可外泄
问题:多选题兴业银行关联交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的哪些事项()A授信B资产转移C提供服务D中国银行业监督管理委员会等监管机构规定的其他关联交易
问题:多选题下列属于内部控制的基本原则的是()A全面性原则B重要性原则C制衡性原则D效益最大化原则
问题:单选题下列哪些权限属于总行法规部关联交易管理岗所有()A 关联交易公告发布及维护B 全机构关联方及公告查询C 日志查询D 备份档案查询
问题:单选题()下设立审计与关联交易控制委员会,负责审查兴业银行内部控制,监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 内部控制委员会
问题:单选题反洗钱实施现场调查时,调查人员不得少于()人,并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》。A 一B 二C 三D 以上均不对
问题:单选题下列不属于内部控制原则的是()A 全面原则B 审慎原则C 有效原则D 盈利原则
问题:多选题兴业银行对内部控制有效性的评价,分为()A有效B基本有效C关注D特别关注E无效