定期利用风险与识别控制评估(RCSA)进行风险评估
定期检测关键指标(KI)
定期收集风险数据(DC)并进行分析
宣传合规是全体员工责任,而非合规管理部门人员责任的理念
第1题:
合规管理定期报告的核心要素是()。
A.合规风险评估情况
B.合规风险监测情况
C.合规风险原因分析
D.已采取的风险控制措施
第2题:
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。
A.分析合规风险形成或产生的原因
B.对合规风险进行“高、中、低”分类
C.划分“固有风险”和“剩余风险”
D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
第3题:
A.定期进行合规培训
B.不定期进行合规培训
C.参加过基础课程合规培训
第4题:
第5题:
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查,定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点,支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。()
此题为判断题(对,错)。
第6题:
合规风险识别、评估的步骤包括()。
A.收集梳理本行所有的合规风险点
B.分析合规风险形成或产生的原因
C.对合规风险进行“高中低”分类
D.划分“固有风险“和“剩余风险”
E.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
第7题:
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险的存在
B.合规风险发生的可能性
C.合规风险评估结果
D.合规风险产生的原因
第8题:
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
第9题:
第10题:
合规风险识别、评估的步骤包括()。