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以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责（）

题目
多选题
以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责（）
A

主动识别本业务条线的合规风险点

B

主动寻求合规部门的合规咨询及建议

C

主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持

D

向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告

参考答案和解析
正确答案： C,B
解析： 暂无解析
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第1题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()

A、合规风险管理计划

B、合规风险评估报告

C、重大事项报告

D、任命合规负责人


答案：ABCD

第2题：

以下哪几项是商业银行员工的合规报告职责( )

A.主动发现并报告合规风险点或者隐患

B.及时举报违法、违反职业操守或可疑行为

C.定期报告本部门的合规风险信息

D.定期报告所在机构的合规风险信


正确答案：

第3题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。

A、合规政策

B、合规管理程序

C、合规指南

D、合规风险评估报告


答案：BD

第4题：

合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。


正确答案:错误

第5题：

合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第6题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。

A、制定书面的合规政策

B、贯彻执行合规政策

C、任命合规负责人

D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件


答案：ABCD

第7题：

以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责( )

A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神

B.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试

C.调查内部可能违反合规政策的事件

D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告


正确答案：ABCD

第8题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D、商业银行章程规定的其他合规管理职责


答案：ABCD

第9题：

下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

答案：B
解析：
董事会应履行以下合规管理职责：
（1）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（3）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

第10题：

农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。

  • A、合规经理的任职要求
  • B、违规事（案）件分析
  • C、合规经理的工作职责
  • D、不良贷款、计差错情况等

正确答案:B

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