违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

以下哪些符合主动合规原则（）

题目

以下哪些符合主动合规原则（）

  • A、定期利用风险与识别控制评估（RCSA）进行风险评估
  • B、定期检测关键指标（KI）
  • C、定期收集风险数据（DC）并进行分析
  • D、宣传合规是全体员工责任，而非合规管理部门人员责任的理念
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

以下不应作为银行的合规基调的是()

A.主动合规

B.合规创造价值

C.业务发展和合规经营并重

D.合规是合规管理部门的责任


答案：D

第2题：

我们的合规理念是()。

A、主动合规

B、全员合规

C、合规从高层做起

D、合规创造价值


正确答案：ABCD

第3题：

不良贷款管理中应遵循以下哪些原则（）。

A.依法合规原则

B.真实反映原则

C.处置减损原则

D.损失补偿原则


正确答案：ABCD

第4题：

银行应主动发现、主动暴露合规风险隐患或问题，此行为体现了商业银行合规文化的实现应树立（　　）理念。

A.合规从高层做起
B.合规创造价值
C.有效互动
D.主动合规

答案：D
解析：
合规文化的实现应树立“主动合规”理念，即银行应主动发现、主动暴露合规风险隐患或问题，主动改进相应的业务政策、行为手册和操作程序，主动避免任何类似违规事件的发生和主动纠正已发生的违规事件，同时，还应主动对相关责任人采取必要的警戒措施。

第5题：

下列符合银监会倡导的合规文化理念的有( )。


A.合规创造价值

B.合规与监管有效互动

C.主动合规

D.合规人人有责

E.合规从高层做起

答案：A,B,C,D,E
解析：

第6题：

农合机构绩效考核工作应遵循以下哪些原则。()

A.稳中求进

B.合规引领

C.分类考核

D.突出风险


答案：ABCD
解析(或出处)：根据《广东省农村合作金融机构绩效考核办法(2018年版)》第三条规定

第7题：

以下不属于一般性投诉处理基本原则的是（ ）。

A.积极主动原则
B.客观公正原则
C.合规谨慎原则
D.信息披露原则

答案：D
解析：
一般性投诉处理基本原则有积极主动原则；客观公正原则；专业原则：效率原则；合规谨慎原则。

第8题：

属于合规管理的基本理念是以下哪些选项?()

A.主动合规

B.全员合规

C.全面合规

D.合规从高层做起


答案：ABCD

第9题：

以下关于合规文化的实现说法错误的是（）。

A.树立“合规从中层做起”的理念
B.树立“主动合规“理念
C.树立“合规人人有责”理念
D.树立“合规创造价值”理念

答案：A
解析：
A选项应是，树立“合规从高层做起”的理念
考点
合规文化建设

第10题：

以下说法正确的是（）

  • A、合规是商业银行所有员工的共同责任
  • B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
  • C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
  • D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

正确答案:A,B,C

更多相关问题
相关内容