合规与风险控制部的职责不包括()。
第1题:
主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。
A.合规与风险控制部
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
第2题:
合规负责人的职责中,不包括___。
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.分管业务条线
第3题:
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
A、风险管理部
B、合规与风险管理委员会
C、合规管理部
D、合规与风险控制部
第4题:
第5题:
第6题:
()对公司的合规管理承担最终责任。
A.督察长
B.合规与风险控制部
C.合规与风险管理委员会
D.董事会
第7题:
专职合规人员不应承担与其履行___职责可能发生利益冲突的其他工作职责。
A.风险管理
B.合规管理
C.风险控制
D.合规监督
第8题:
合规与风险控制部的职责不包括()
A.风险的日常管理
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D.定期对本部门的合规风险进行评估
答案:D
解析:D项为各业务部门的职责。
第9题:
第10题: