问题:根据中国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括( )A:境外股东依法受让内资证券公司股权B:境内股东依法认购内资证券公司股权C:境外股东共同出资设立证券公司D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
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问题:权证根据不同的划分标准有不同的分类,如认股权证和备兑权证,认购权证和认估权证等。()正确错误
问题:证券投资基金的运作费包括( )等。 A.上市年费 B.持有人大会费 C.分红手续费 D.信息披露费
问题:关于基金管理公司监察稽核制度的陈述,正确的有()。A:公司督察长应当定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况B:公司督察长可以列席公司相关会议、调阅相关档案、就内部控制的执行情况进行检查C:公司应设立督察长,对董事会负责D:公司应当设立检查稽核部门,对董事会负责
问题:证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。A. 口头报价 B.手势报价 C.书面报价 D.电脑报价
问题:由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易数据直接办理()
问题:证券公司的()之间需要实行隔离制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务B:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务C:证券投资顾问业务与财务顾问业务D:发布研究报告业务与证券自营业务
问题:根据规定,一级交易面对固定收益证券做市时,应选定做市品种,至少应对固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国。债进行做市。()
问题:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但已买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制其卖出所持有的股票。()
问题:变更登记指由证券经纪面执行并确认记名证券过户的行为。()
问题:中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。()
问题:证券公司自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。()
问题:对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是( )。A.口头或书面警告 B.约见谈话C.罚款 D.限制相关证券账户交易
问题:根据举借债务对等集资金使用方向的规定,国债可以分为( )。A:战争国债B:建设国债C:特种国债D:赤字国债
问题:上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易,在向上海证券交易所申请取得相应席位后即成为上海证券交易所的交易参与人。()
问题:用公式R=(1+R1)(l+R2)…(1+Rn)-1计算的收益率为()。A:几何平均收益率B:时间加权收益率C:简单净值收益率D:算术平均收益率
问题:证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行;自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金;证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()
问题:委托人在证券交易过程中发出委托指令后,在委托有效期内即使委托还未成交,也无权撤销或变更原来的委托指令。()
问题:基金管理公司主要股东应当具备的条件有()。A:注册资本不低于3亿元人民币B:注册资本不低于5亿元人民币C:最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D:最近一年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
问题:我国ETF份额的认购方式有()。A:场内现金认购B:证券认购C:场外现金认购D:存款认购