第1题:
境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时,应报送的文件有( )。
A.《经营外资股业务资格申请表》
B.最近2年承销情况介绍
C.《经营金融业务许可证》(副本)
D.经注册会计师审计的前2年的财务报告
第2题:
我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近( )年经营证券业务的情况说明.
A.1
B.2
C.3
D.5
第3题:
我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近( )经营证券业务的情况说明。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
第4题:
公司发行境内上市外资股,应当委托经中国证监会认可的( )作为主承销商或者主承销商之一。 A.境外证券经营机构 B.境内证券经营机构 C.境外证券承销商 D.境内证券承销商
第5题:
境外证券经营机构要取得8股席位,必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 ( )
第6题:
境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得( )。
A.交易所的会员资格证明
B.外汇经营许可证
C.中国证券业协会的批准文件
D.经营外资股业务资格证书
第7题:
准确地说,( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
第8题:
发行境内上市外资股的公司,只能委托境内证券经营机构作为主承销商。( )
第9题:
( )是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A.证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查
B.经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书
C.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核
D.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件
第10题:
发行境内上市外资股聘请的主承销商应当是境外的证券经营机构。( )