问题:上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易,在向上海证券交易所申请取得相应席位后即成为上海证券交易所的交易参与人。()
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问题:影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括()A:企业的年度预算方案的调整B:重大经济政策的出台C:重要法规的颁布D:社会经济发展规划的制定
问题:委托人在证券交易过程中发出委托指令后,在委托有效期内即使委托还未成交,也无权撤销或变更原来的委托指令。()
问题:货币基金的收益随市场利率的下跌而上升,随市场利率的上调而下降。 (
问题:经国务院批准,2011年()开展地方政府白行发债试点。A:上海市 B:浙江省 C:广东省 D:深圳市
问题:在证券组合管理中,组建证券投资组合时,主要是()。A:对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析B:投资组合的修正和业绩评估C:确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例D:决定投资目标和可投资资金的数量
问题:由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易数据直接办理()
问题:证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。A. 口头报价 B.手势报价 C.书面报价 D.电脑报价
问题:权证根据不同的划分标准有不同的分类,如认股权证和备兑权证,认购权证和认估权证等。()正确错误
问题:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但已买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制其卖出所持有的股票。()
问题:下列各项中,关于政府机构的说法错误的是()。A:参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B:我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C:中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量进行宏观调控D:可成立专门机构参与证券市场交易,有利于减少理性的市场震荡
问题:证券公司自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。()
问题:对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是( )。A.口头或书面警告 B.约见谈话C.罚款 D.限制相关证券账户交易
问题:股份有限公司的发起人不得以( )等作价出资。A.自然人姓名 B.劳务 C.商誉 D. 土地使用权
问题:资本资产定价模型主要应用于()。A:资产估值 B:评估债券的信用风险 C:资源配置 D:资金成本预算
问题:根据规定,一级交易面对固定收益证券做市时,应选定做市品种,至少应对固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国。债进行做市。()
问题:在贸易与投资一体化理论中,企业的行为有( )等类型。 A.研发行为 B.投资行为 C.总部行为 D.实际生产行为
问题:证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。 A.勤勉尽责 B.勤俭节约 C.遵守道德 D.正直诚信
问题:证券公司申请融资融券业务,应该具备的条件中,说法错误的是( )A:融资融券方案和内部管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价B:经营经纪业务己满3年C:客户资产安全、完整D:公司治理结构健全,内部控制有效
问题:变更登记指由证券经纪面执行并确认记名证券过户的行为。()