财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议业务。()

题目
财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议业务。()

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第1题:

证券投资咨询业务是指与证券发行、证券交易、证券投资活动有关的咨询、预测、策划业务。( )


正确答案:×
[答案] ×
[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判;为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念、传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动。题中描述的是财务顾问业务。

第2题:

证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( )


正确答案:×
证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判;为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念、传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动。财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

第3题:

证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、分析、预测业务。( )


正确答案:×
[答案] ×
[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判;为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念、传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动。财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

第4题:

某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定,该证券公司不可以经营的业务是( )。

A.证券自营;证券经纪;证券资产管理

B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问


正确答案:A
解析:本题考核证券公司注册资本的规定。选项A其注册资本最低限额应为5亿元。

第5题:

( )是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务

A. 证券投资咨询业

B. 证券承销与保荐

C. 财务顾问业务

D. 证券自营


正确答案:C

第6题:

某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是( )。

A.证券投资咨询;证券经纪;与证券交易有关的财务顾问业务

B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问

C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问


正确答案:A
解析:本题考核证券公司注册资本的规定。选项B、C、D中所述业务的注册资本最低限额为1亿元。

第7题:

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5000万元。 ( )


正确答案:√
153.A【解析】《证券法》规定,证券公司经营证券经济、证券投资咨询,与证券交易及投资相关财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5000万元。

第8题:

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5 000万元。( )


正确答案:√
《证券法》规定,证券公司经营证券经济、证券投资咨询,与证券交易及投资相关财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5000万元。

第9题:

依据《证券法》规定,某证券公司的注册资本至少为5亿元,则该证券公司可能从事下列哪个选项中的业务?( )

A.证券经纪、证券投资咨询和证券承销与保荐业务

B.证券投资咨询、证券资产管理和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券自营、证券资产管理和证券承销与保荐


正确答案:D
《证券法》第125条、l27条。

第10题:

证券公司的主要业务包括( )。 A.证券经纪业务、证券投资咨询业务 B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务 C.证券自营业务、证券资产管理业务 D.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务


正确答案:ABC
考点:掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节,P16。

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