某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。

题目
多选题
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。
A

证券自营;证券经纪;证券资产管理

B

证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C

证券自营;证券经纪;证券投资咨询

D

证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

E

证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理

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第1题:

证券公司经营投资咨询业务的最低注册资本为1亿元人民币。( )


正确答案:×
答案为B。证券公司经营投资咨询业务的注册资本最低要求是5000万元人民币。

第2题:

求富证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务,该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。 ( )


正确答案:×
168.B【解析】经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。

第3题:

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务,该证券公司的注册资本最低限额为( )。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元


正确答案:C

第4题:

经营单项证券承销与保荐业务的证券公司,其注册资本最低限额为人民币1.5亿元。( )


正确答案:×
根据新修订的《证券法》,证券公司经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元。

第5题:

某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,下列各项中该证券公司可以经营的业务是( )。

A.证券自营、证券经纪、证券投资咨询

B.证券自营、证券经纪、证券资产管理

C.证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问

D.证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理


正确答案:ACD
解析:证券公司可以经营下列部分或者全部业务;①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营第④项至第⑦项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第④项至第⑦项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。本题中,证券公司的注册资本是4亿元,不能同时经营证券自营和证券资产管理业务,故选项B错误。

第6题:

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务,该证券公司的注册资本最低限额为5亿元。 ( )


正确答案:√
179.A【解析】经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;,⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。其中,证券公司经营上述第①项至第③项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④项至第⑦项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。题中ABC证券公司的经营范围包括证券承销与保荐、证券自营业务两项业务,其注册资本最低限额应为人民币5亿元。

第7题:

某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定,该证券公司不可以经营的业务是( )。

A.证券自营;证券经纪;证券资产管理

B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问


正确答案:A
解析:本题考核证券公司注册资本的规定。选项A其注册资本最低限额应为5亿元。

第8题:

某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是( )。

A.证券投资咨询;证券经纪;与证券交易有关的财务顾问业务

B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问

C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问


正确答案:A
解析:本题考核证券公司注册资本的规定。选项B、C、D中所述业务的注册资本最低限额为1亿元。

第9题:

A券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务,该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。( )


正确答案:×
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。其中,证券公司经营上述第①项至第③项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④项至第⑦项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。题中ABC证券公司的经营范围包括证券承销与保荐、证券自营业务两项业务,其注册资本最低限额应为人民币5亿元。

第10题:

下列说法不符合证券法的是()

A,设立证券公司时,主要股东净资产不低于人民币2亿元

B,经营证券承销与保荐业务的证券公司,注册资本最低为2亿元

C,同时经营证券承销与保荐业务、证券自营业务的证券公司,注册资本最低为人民币2亿元

D,因违法或违纪行为被开除的国家机关工作人员,不得被招聘为证券公司的从业人员

E,证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务


正确答案:BCE

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