问题:发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前,须向证券交易所提交的材料包括()。A:证监会核准发行公司增发股份的文件 B:发行公告 C:发行公司招股意向书 D:发行公司招股意向书电子文件磁盘
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问题:发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。A:6 B:12 C:18 D:36
问题:投资失误将会使投资者产生后悔心理,对未来可能的后悔将会影响投资者目前的决策称为()。A:避免“后悔”心理B:回避损失和“心理”会计C:重视当前和熟悉的事物D:过分自信
问题:收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益,对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。()
问题:可转换证券的价值有()。A:投资价值B:理论价值C:转换价值D:市场价值
问题:开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下()。A:10% B:5% C:4% D:3%
问题:证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()A:询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明B:查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件,资料、电子设备予以封存C:进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查D:检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
问题:金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有()A:承诺收益B:产品风险评估C:充分披露D:客户调查问卷
问题:证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()
问题:长期通货膨胀影响经济市场,导致市场价格总需求大于总供给,中央银行釆取( )货币政策。 A.扩张性 B.紧缩性 C.中性 D.积极性
问题:下列证券品种不在证券登记结算公司办理过户的是()。A:股票B:基金C:无纸化国债D:凭证式国债
问题:保本基金常见的保本比例介于80%~100%之间。()
问题:网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性,实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。()
问题:深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立交易单元所设定的交易或其他业务权限包括( )等。A:一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B:大宗交易 C:协议转让 D:ETF、LOF及非上市开放式基金等的申购与赎回
问题:某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是2009年8月5日,交易日是2009 年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A. 1. 24 B. 1. 86 C. 2. 24 D. 2. 86
问题:下列关于固定交易平台交易说法正确的有()。A:固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式 B:报价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报 C:询价交易中,交易商须以实名方式申报 D:询价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报
问题:证券公司融资融券业务的风险包括( )。 A.客户信用风险 B.市场风险 C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险
问题:证券交易竞价原则是( )。A.价格优先,时间优先 B.价格优先,客户优先C.价格优先,数量优先 D.时间优先,数量优先
问题:上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在()进行交易。A:竞价交易系统和大宗交易系统 B:定价交易系统和批量交易系统 C:竞价交易系统和批量交易系统 D:定价交易系统和大宗交易系统
问题:通常来说,在证券经纪业务营销实务中,差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能够更好的提升业绩。()