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2019年基金从业资格考试试题每日一练(7.15)20220731.docx

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有受到处罚的。

根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括( )。（1分）

A．基金运营业绩良好

B．基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C．基金份额持有人大会决议通过

D．基金托管人同意


正确答案：ABC
79. ABC【解析】《证券投资基金法》第六十六条规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同 期限，应当符合下列条件，并经国务院证券监督管理机构核准：①基金运营业绩良好；②基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③基金份额持有人大会决议通过；④本法规定的其他条件。

下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件，说法有误的是（ ）。

A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

C.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度

D.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力


正确答案：A
除BCD三项外，具备设立分支机构的基本条件还包括：①公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；②拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施；③中国证监会规定的其他条件。

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年


正确答案：A
根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

从事私募基金业务的专业人员应当具备( )

A、私募基金从业资格

B、证券从业资格

C、证券投资基金从业资格

D、基金管理公司高级管理人员任职资格


正确答案：A
解析：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

2019 年基金从业资格考试试题每日一练（ 7.15 ）单选题基金管理公司在设立子公司时，要认清自身基础定位，结合自身资源禀赋，遵循监管要求，梳理完善母子公司组织架构，坚持以公募基金为主业，以（）为原则，避免母子公司同业竞争、盲目发展。A、专业化、特色化、差异化B、专业化、全面化、同质化C、公平化、局部化、高质化D公平化、服务化、效益化【答案】A【解析】本题考查机构设置原则。基金管理公司在设立子公司时，要认清自身基础定位，结合自身资源禀赋，遵循监管要求，梳理完善母子公司组织架构，坚持以公募基金为主业，以专业化、特色化、差异化为原则，避免母子公司同业竞争、盲目发展。参见教材P217。7.15)基金从业资格证券投资基金每日一练：境外分支机构（单选题申请到香港特别行政区设立机构的基金管理公司应当是最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。1235【答案】A【解析】本题考查基金管理公司境外分支机构的设立形式及标准。基金管理公司申请到香港特区设立机构应当具备的基本条件之一是“公司最1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚”。参见教材（下册）P299。基金从业资格私募股权投资基金每日一练：监管机构（ 7.15 ）单选题（）对维护股权投资基金行业的良好秩序、提升股权投资基金行业效率、爱护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。A、政府监管B、内部控制监管C、行业自律监管DK社会力量监管【答案】A【解析】本题考查监管机构。政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提升股权投资基金行业效率、爱护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。参见教材P25。

下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本条件，说法有误的是（ ）。

A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B.公司因没有违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

C.拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度

D.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力


正确答案：A
除BCD三项外，具备设立分之机构的基本条件还包括：①公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；②拟设立的子公司、分之机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施；③中国证监会规定的其他条件。

封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件（ ）。

A．基金运营业绩良好

B．基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C．基金份额持有人大会决议通过

D．法律规定的其他条件


正确答案：ABCD

我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件（ ），并报国务院证券监督管理机构核准。

A．基金运营业绩良好

B．基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C．基金份额持有人大会决议通过

D．基金年收益率达到10%


正确答案：ABC

封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合哪些条件，并经国务院证券监 督管理机构核准？（ ）
A.基金运营业绩良好
B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.基金份额持有人大会决议通过
D.所有基金份额持有人赞同


答案：A,B,C
解析：
。封闭式基金扩募或者延长基金合同期限时须经基金份额持有 人大会决议通过，但是并不需要所有基金份额持有人赞同，所以D不正确。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（ ）。
①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案：D
解析：
考点：按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；（2）最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（3）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（4）公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（5）中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

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