基金管理公司申请到香港特区设立机构,应满足最近( )年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

题目
基金管理公司申请到香港特区设立机构,应满足最近( )年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

A.1
B.2
C.3
D.4
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第1题:

下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件,说法有误的是( )。

A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间

C.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度

D.公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力


正确答案:A
除BCD三项外,具备设立分支机构的基本条件还包括:①公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;②拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施;③中国证监会规定的其他条件。

第2题:

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件( )

A. 净资产不低于 2 亿元人民币

B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于 200亿元人民币或等值外汇资产

C. 经营行为规范,管理证券投资基金 2 年以上且最近1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查

D. 净资产不低于 1 亿元人民币


正确答案:ABC

第3题:

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需经营行为规范,管理证券投资基金3年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有受到处罚的。

第4题:

我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合下列条件( ),并报国务院证券监督管理机构核准。

A.基金运营业绩良好

B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.基金份额持有人大会决议通过

D.基金年收益率达到10%


正确答案:ABC

第5题:

封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合哪些条件,并经国务院证券监督管理机构核准?( )

A.基金运营业绩良好

B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.基金份额持有人大会决议通过

D.所有基金份额持有人赞同


正确答案:ABC
封闭式基金扩募或者延长基金合同期限时需经基金份额持有人大会决议通过,但是并不需要所有基金份额持有人赞同,所以D选项不正确。

第6题:

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

C.经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查


正确答案:ABCD
【解析】答案为ABCD。2008年1月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定,符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务也可以为多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备A、B、C、D四项基本条件。

第7题:

基金管理公司申请到香港特区设立机构,应满足最近()内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年


正确答案:A
根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司申请到香港特区设立机构,应满足最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

第8题:

根据《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合的条件包括( )。(1分)

A.基金运营业绩良好

B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.基金份额持有人大会决议通过

D.基金托管人同意


正确答案:ABC
79. ABC【解析】《证券投资基金法》第六十六条规定,封闭式基金扩募或者延长基金合同 期限,应当符合下列条件,并经国务院证券监督管理机构核准:①基金运营业绩良好;②基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;③基金份额持有人大会决议通过;④本法规定的其他条件。

第9题:

封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合下列条件( )。

A.基金运营业绩良好

B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.基金份额持有人大会决议通过

D.法律规定的其他条件


正确答案:ABCD

第10题:

根据《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合的条件包括()。

A:基金运营业绩良好
B:基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C:基金份额持有人大会决议通过
D:基金托管人同意

答案:A,B,C
解析:
《证券投资基金法》第六十六条规定,封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合下列条件,并经国务院证券监督管理机构核准:①基金运营业绩良好。②基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。③基金份额持有人大会决议通过。④本法规定的其他条件。

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