问题:下列关于封闭式基金的交易费用的说法中,错误的是( )。A.佣金不得高于成交金额的0.5% B.佣金起点为5元 C.交易不收取印花税 D.基本交易费用固定
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问题:发生重大事件时,( )应当及时向基金业协会报告。Ⅰ.基金份额持有人Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.服务机构A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题:债券根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息分类,其中不包括( )。A.零息债券 B.政府债券 C.附息债券 D.息票累积债券
问题:对于非公开募集基金的推介,以下合规的是( )。A.发动全体员工邀请有意向的投资人,来公司听关于产品的讲座,人数不超过200人 B.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客,择机讨论正在发行的基金产品 C.参加行业高端研讨会,择机推介公司基金产品 D.通过微信朋友圈推送基金产品信息,并同时提示投资风险
问题:关于项目跟踪与监控的常用指标,以下属于管理指标的是( )。 Ⅰ公司战略与业务定位 Ⅱ经营风险控制情况 Ⅲ股东关系与公司治理 Ⅳ协议条款执行情况 Ⅴ拖延付款的情况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅳ
问题:基金信息披露的作用不包括( )。A、有利于投资者的价值判断 B、有利于防止利益冲突和利益输送 C、有利于提高证券市场的效率 D、有利于降低系统风险
问题:中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日。A、10 B、15 C、20 D、25
问题:某货币市场基金T日规模30亿元,T+1日净赎回10亿元,触发巨额赎回,基金公司采取的以下措施中不合规的是( )。A.接受3亿元赎回申请,其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理B.接受10亿元赎回申请C.暂停接受赎回申请D.接受5亿元赎回申请,其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理
问题:私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的( )。A.合规性、准确性、完整性 B.真实性、准确性、完整性 C.合规性、准确性、适当性 D.真实性、准确性、适当性
问题:股权投资基金的全称为私人股权投资基金,其中私人股权的含义是( )。A.非公开发行和交易的股权 B.上市公司流通股 C.通过收购获得的股权 D.个人持有的股权
问题:道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,都属于( )。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段
问题:基金职业道德的核心()。( )A 、诚实守信B 、保守秘密C 、客户至上D 、守法合规
问题:债券市场价格越( )债券面值,期限越( )则挡期收益率就越偏离到期收益率。 A.偏离短 B.偏离长 C.接近短 D.接近长
问题:基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起( )以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况等。A.1个月 B.3个月 C.4个月 D.6个月
问题:按基金投资人的( )来划分,可分为保守型、稳健型和积极型。 A、期望收益率 B、投资收益预期 C、资产规模大小 D、风险承受能力
问题:基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,以下表述正确的是( ) Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营里能力 Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力 Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素 Ⅳ.不得使用基金管理人提供的非公开信息A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
问题:SWIFT是( )的缩写。A.环球市场间通信协会 B.环球银行间通信协会 C.环球银行间金融通信协会 D.环球银行间金融协会
问题:商业银行筹备担任基金托管人,由( )审核A.中国银保监会会统中国证券业协会B.中国人民银行会同中国银保监会C.中国证券投资基金业协会会同中国证监会D.中国证监会会同中国银保监会
问题:关于清算流程的说法,错误的是( )A.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行 B.若公司财产不足清偿债务的清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产 C.编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿债务的具体安排 D.清算方案需提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认
问题:某货币市场基金T日基金规模40亿元,T+1日为10亿份,申购0元,其中A机构投资者赎回5亿份,下列最不可能发生的选项为()。A 、A机构投资者5亿份成功赎回B 、A机构投资者1亿份成功赎回,剩余4亿份申购申请延期至T+2日C 、A机构投资者2亿份成功赎回,剩余3亿份申购申请延期至T+2日D 、A机构投资者4亿份成功赎回,剩余1亿份申购申请延期至T+2日