问题:多选题以下有关联网核查结果应用,说法正确的是()A对于身份证号码不存在,身份证号码存在但与姓名不匹配或反馈照片不相符的,可要求客户出示居民户口簿、护照、机动车驾驶证等其他有效证件。经佐证,相关居民身份证确属真实证件的,银行机构应留存相关证件复印件,并继续办理相关业务B如客户出示的证件明显为虚假证件,可拒绝为客户办理相关业务C当个人的姓名、号码、照片、签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件时,各行应拒绝办理相关业务D当相关个人的姓名、号码、照片、签发机关中一项或多项核对不一致且无法确切判断居民身份证为虚假证件时,各行应拒绝办理相关业务
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问题:单选题下列哪些账户,在账号开立后必须激活才能正常使用()。A 一般存款账户B 基本存款账户C 协定存款账户D 法人透支账户
问题:多选题派驻机构人员发生违反规章制度、业务处理不规范、差错等问题时现场指出和制止,派驻业务经理于发生时立即通过()进行记录。A派驻业务经理管理系统B邮件方式C书面方式D口头报告方式
问题:单选题依法合规()的责任。A 仅是二级行部门管理者B 仅是网点负责人C 仅网点员工D 是每个员工及各级管理层共同
问题:单选题根据个人外汇存款业务管理规定,柜台受理客户外币现金结汇的()元以下的可直接办理。A 1000B 5000C 10000D 50000
问题:单选题同一协议连续()账单未反馈回执的,CASS系统自动将其转为未回预警。A 一期B 两期C 三期D 四期
问题:单选题营业结束后派驻业务经理应督促相关岗位人员关闭相关()和设备、锁好业务物品等。A 抽屉B 系统C 机具D 尾箱
问题:多选题根据核心银行系统柜员审批规则规定,柜员设置应遵循“()”的原则。A因需设置B相互牵制C授权有限D风险可控
问题:单选题()是操作风险控制与评估(RACA)工作的主要目标和基础A 业务流程B 业务种类C 业务领域D 业务产品
问题:多选题非居民办理购汇业务时的资金属性可能使用()A旅游B境内经常项目收入购汇C职工报酬和赡家款D境外个人原币兑回
问题:多选题网点在核实存量个人人民币存款账户相关身份信息真实性时,应如何正确选择联网核查业务种类()。A对于PIDM系统,存款人在现场的联网核查业务种类选择“银行账户业务”B对于PIDM系统,不在现场的业务种类选择“个金其他”C对于PIVS系统,存款人在现场的联网核查业务种类选择“个金账户业务”D对于PIVS系统,不在现场的业务种类选择“其他业务”
问题:多选题操作风险损失数据搜集的基本目标是()。A从发生的损失事件中吸取经验教训,优化风险控制措施,降低同类损失事件再次发生的可能性或影响程度B识别损失金额较大和发生频率较高的领域和流程,发现内控薄弱环节,以便管理层进行风险管理及内部控制资源的优化配置C满足新资本协议操作风险管理的要求D为实施新资本协议操作风险高级计量法提供高质量的数据
问题:判断题在新核心银行系统时,以存折、借记卡等形式开立个人人民币银行结算账户的,可由他人代办,但必须同时提供存款人、代办人合法有效的身份证件。A 对B 错
问题:单选题当第三方存管系统与核心银行系统、证券公司系统之间因各种原因可能会产生单边账。为确保交易一致性,应以()的交易记录为准进行对账。A 第三方存管系统B 核心银行系统C 证券公司系统D 事后监督系统
问题:多选题印鉴卡各项栏位中,()为不可更改要素,其它栏位为可更改要素。A账户名称、账号B使用说明及启用日期C签章式样D账户性质
问题:判断题注册验资的临时存款账户在验资期间只收不付,除验资不成功外,注册资金在验资企业办妥营业执照转入基本户后才能发生支出交易。A 对B 错
问题:单选题商业银行内部控制应当贯彻()、审慎、有效、独立的原则。A 全面B 成本效益C 适应D 制衡
问题:单选题受系统限制,不可以办理撤销的挂失种类()。A 密码挂失B 存单折挂失C 借记卡挂失D 借记卡与密码同时挂失
问题:多选题以下哪些交易可支持激活前批量开立的借记卡()A批量代付交易(贷方入账)B柜台的临时挂失C正式挂失D换卡交易
问题:多选题办理个人开户业务时,应要求客户提供和使用符合法律、行政法规及规章规定的有效身份证明文件和有关开户资料,严禁为客户开立()账户A匿名账户B中英文名账户C假名账户D英文名账户