问题:单选题期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格()。A 3个月至6个月B 6个月至12个月C 1年D 2年
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问题:多选题下列行为中,可能构成操纵证券交易价格罪的是()。A张某与李某合谋,以优势资金操纵某一证券、期货交易价格B姚某与他人恶意串通,以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易,严重影响了亿安科技的证券交易量C田某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了亿安科技证券的证券价格D李某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落
问题:判断题按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。()A 对B 错
问题:判断题期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()A 对B 错
问题:单选题甲是某期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有( )。A 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓B 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C 期货公司的行为应当认定为透支交易D 如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
问题:多选题某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,下列关于事业单位进行期货交易的表述中,正确的是()。A事业单位经其上级主管部门批准,可以进行期货交易B该事业单位不得进行期货交易C期货公司不得接受事业单位委托为其进行期货交易D中国证监会可以对事业单位进行处罚
问题:多选题期货交易内幕信息知情人员的下列( )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。A在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货B在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货C泄露内幕信息D将内幕信息出售给他人
问题:多选题期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以()。A由客户单独提出解决方案B提请期货交易所调解处理C将客户持仓进行强行平仓并做销户处理D提请中国期货业协会调解处理
问题:多选题内幕信息的知情人员,是指由于其(),能够接触或者获得内幕信息的人员。A职业地位B监督地位C管理地位D作为专业顾问履行职务
问题:单选题投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价()。A 构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证B 不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证C 仅是投资建议D 是投资者的获利保证
问题:多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,( )。[2012年11月真题]A中国期货业协会予以公开谴责B可免于纪律惩戒C由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D由中国证监会予以批评教育
问题:判断题期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向其报送相关信息。()A 对B 错
问题:单选题因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A 1B 3C 5D 10
问题:单选题以下不属于,期货交易所履行职责引起的商事案件的是()。A 供应商以期货交易所违反采购设备合同约定,要求期货交易所承担违法责任提起的诉讼案件B 保证金存管银行,以期货交易所违反法律法规的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件C 期货交易所会员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件D 期货公司以期货交易所违反务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
问题:判断题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后,经营机构应当按照普通投资者的标准,对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。( )A 对B 错
问题:判断题从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当重新参加协会组织的从业人员资格考试。()A 对B 错
问题:单选题下列人员不能构成贪污罪主体的是( )。A 甲为某国有期货公司的工作人员B 乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员C 丙为某国有期货经纪公司的临时工D 丁为期货业监管人员
问题:多选题下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有()。A企业内部的会计人员B单位C公司、企业的直接负责的主管人员D公司内部的一线生产人员
问题:多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()A直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员B占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营C非法干预期货公司经营管理活动D股东未按照出资比例行使表决权
问题:判断题总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。()A 对B 错