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期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。（　　）

题目
判断题
期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。（　　）
A

对

B

错

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第1题：

判断题
期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。()
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第2题：

多选题
下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有（   ）。
A

每届任期3年

B

监事会成员不得少于2人

C

监事会设主席1人，副主席若干人

D

监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会


正确答案： C,A
解析：

第3题：

单选题
下述哪种情况下，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金？（　　）
A

有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

B

有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据

C

有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的

D

没有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的


正确答案： B
解析：
参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第七条规定。

第4题：

多选题
期货交易所实施下列（  ）行为，应当经过中国证监会的批准。
A

制定或者修改章程、交易规则

B

上市、中止、取消或者恢复交易品种

C

对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法

D

制定或者修改交易规则的实施细则


正确答案： A,C
解析：

第5题：

判断题
会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。（　　）
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 参见《期货交易所管理办法》第三十一条规定。

第6题：

判断题
期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。()
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 《期货公司管理办法》第四十七条第二款规定，期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

第7题：

多选题
期货公司为债务人，下列关于人民法院的陈述正确的是（）。
A

可以依法冻结、划拨该账户中属于期货公司的自有资金

B

期货公司有其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他财产

C

不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金

D

期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨


正确答案： B,A
解析：

第8题：

单选题
甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A

6个月

B

1年

C

2年

D

3年


正确答案： D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第二款规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

第9题：

单选题
《中国期货业协会纪律惩戒程序》中规定的纪律惩戒措施不包括（  ）。
A

公开谴责

B

限期整改

C

训诫

D

罚款


正确答案： C
解析：

第10题：

多选题
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（　　）账户中的资金或者有价证券。［2012年5月真题］
A

结算会员自有账户中的资金

B

非结算会员向结算会员提交的用于充低保证金的有价证券

C

属于结算会员自有的有价证券

D

非结算会员在结算会员保证金账户中的资金


正确答案： D,A
解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持:（一）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；（二）非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。

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