问题:多选题下列关于期货公司营业部经营管理的表述,正确的有( )。[2010年9月真题]A期货公司可以将营业部委托给他人经营管理B期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程C期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理D期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
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问题:单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受( )的监督管理。A 中国证监会及其派出机构B 财政部门C 期货交易所D 证券公司
问题:单选题当期货市场出现异常情况时,有权采取必要的风险处置措施的是()。A 中国证监会B 期货交易所C 中国证监会会同期货交易所D 期货公司
问题:多选题下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有( )。[2012年11月真题]A客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续B期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用C经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用D有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年
问题:多选题期货公司的从业人员不得有下列()行为。A以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易C挪用客户的期货保证金或者其他资产D中国证监会禁止的其他行为
问题:判断题中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()A 对B 错
问题:单选题客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,由()承担。A 客户B 期货公司C 期货经纪人(居间人)D 客户和期货公司共同
问题:判断题证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )A 对B 错
问题:单选题未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。A 1%B 3%C 4%D 5%
问题:判断题期货公司未按期补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。( )A 对B 错
问题:多选题国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理,下列不属于该机构职责的是( )。A制定有关期货市场的规章,并依法行使审批权B开展与期货市场有关的国际投资和交流活动C制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
问题:单选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,要求高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚。A 1B 2C 3D 5
问题:单选题理事会由会员理事和非会员理事组成;非会员理事由()委派。A 董事会B 会员大会C 理事会D 中国证监会
问题:单选题因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系( )的除外。[2011年11月真题]A 紧急避险B 他人责任C 不可抗力D 意外
问题:判断题自取得任职资格之日起30个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职,其任职资格可保留2年有效。( )A 对B 错
问题:多选题中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()A首席风险官的培训情况和考试成绩B中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C首席风险官的身份、学历、学位证明D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
问题:单选题期货交易所应当按照( )的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。A 交易保证金的10%B 结算准备金的20%C 手续费收入的20%D 经营利润的30%
问题:单选题证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得( )。A 投资咨询业务资格B 结算业务资格C 代理交易资格D 介绍业务资格
问题:单选题首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向()提出整改意见。A 董事长B 监事会C 总经理或者相关负责人D 期货公司
问题:单选题期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定管理和使用( ),不得挪用。A 交易保证金B 存款准备金C 风险准备金D 注册资本金