首席风险官对期货公司股东负责。()

题目
判断题
首席风险官对期货公司股东负责。()
A

B

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

首席风险官向期货公司监事会负责。( )


正确答案:×

第2题:

首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向(  )负责。

A.期货公司总经理
B.期货公司董事会
C.期货公司监事会
D.期货公司股东会

答案:B
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

第3题:

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。 ( )


正确答案:√

第4题:

期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A: 首席风险官
B: 首席执行官
C: 首席财务官
D: 首席行政官

答案:A
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第5题:

期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。( )


答案:对
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条,期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序.越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。故本题答案为A。

第6题:

首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向( )负责。

A、期货公司监事会
B、期货公司董事会
C、期货公司股东会
D、期货公司总经理

答案:B
解析:
第二条首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

第7题:

下列关于期货公司首席风险官的说法中,正确的是( )。

A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条,首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。B项正确。第五条,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

第8题:

下列关于对期货公司首席风险官的管理,说法正确的是( )。 A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理


正确答案:BC
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 

第9题:

首席风险官向期货公司总经理负责。( )


答案:错
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条,首席风险官向期货公司董事会负责。故本题答案为B。

第10题:

期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,但可以直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。( )


答案:错
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定,期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

更多相关问题