期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的(  )。

题目
多选题
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的(  )。
A

工作能力

B

投资目标

C

投资经验

D

财务状况

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第1题:

从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。A.财务状况 B.投资经验 C.投资方式 D.投资目标


正确答案:ABD
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标。 

第2题:

期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。

A、投资目标
B、投资经验
C、工作能力
D、财务状况

答案:A,B,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

第3题:

期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。

A.财务状况

B.投资经验

C.投资目标

D.家庭状况


正确答案:ABC

《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定,期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

第4题:

期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。

A.投资目标
B.投资经验
C.工作能力
D.财务状况

答案:A,B,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

第5题:

期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )。

A.了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况
B.认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
C.期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险
D.缴纳服务保证金

答案:A,B,C
解析:
第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。

第6题:

期货从业人员在向投资者提供服务前,不用了解投资者的( )。

A.财务状况

B.投资经验

C.投资目标

D.专业技能


正确答案:D
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。故本题答案为D。

第7题:

期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )。

A、了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况
B、认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
C、期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险
D、缴纳服务保证金

答案:A,B,C
解析:
第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。

第8题:

期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.谨慎

B.诚实

C.客观

D.毫无保留


正确答案:ABC

《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定,期货从业人员在向投资者提供服务前。应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标.并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险.不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

第9题:

期货从业人员在向投资者提供服务时应当( )地对待投资者。

A.严肃
B.礼貌
C.公正
D.公平

答案:D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十二条,从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。故本题答案为D。

第10题:

期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有( )。

A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

答案:A,B,C
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条规定,从业人员不得疏于履行应承担的义务:①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

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