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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在向投资者提供服务前应当（  ）。

题目
多选题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在向投资者提供服务前应当（  ）。
A

了解投资者的财务状况

B

缴纳服务保证金

C

诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

D

客观地告知投资者期货投资的特点

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第1题：

《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。（ ）


正确答案：×
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

第2题：

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（ ）。

A、国家秘密
B、所在机构秘密
C、投资者的商业秘密
D、投资者的个人隐私

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货变易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第3题：

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（ ）


正确答案：×

第4题：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告
B.向期货交易所报告
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

答案：A
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条，（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

第5题：

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（　　）。

A.国家秘密
B.所在机构秘密
C.投资者的商业秘密
D.投资者的个人隐私

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定．从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)阁家司法部门、政府监管部门、协会和期货变易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中．为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第6题：

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

A、报告期货交易所
B、及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
C、报告中国证监会派出机构
D、报告中国期货业协会

答案：B
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

第7题：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

A.银监会
B.证监会
C.董事会
D.期货交易各方

答案：D
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守。

第8题：

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（ ）。

A．诚实守信，恪尽职守、

B．以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务

C．保守投资者的商业秘密及个人隐私

D．坚持期货市场的公开、公平、公正原则


正确答案：ABCD

第9题：

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（ ）


答案：错
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

第10题：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在()，应当遵守保守秘密的行为准则。

A.调离所在期货经营机构后
B.调任所在期货经营机构的其他部门后
C.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
D.执业过程中

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第8条，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

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