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某期货从业人员小赵从事投资咨询服务，他在为客户提供服务前应做到（）。

题目
多选题
某期货从业人员小赵从事投资咨询服务，他在为客户提供服务前应做到（）。
A

了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

B

谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点

C

客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

D

必要时可以向投资者做出获利的承诺或保证

参考答案和解析
正确答案： B,D
解析：
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第1题：

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。

A、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证
B、代理客户从事期货交易
C、以本人或者他人名义从事期货交易
D、向客户提供转专业服务时，充分揭示期货交易风险

答案：D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十七条规定。

第2题：

下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务，正确的是（ ）。

A、不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共同风险
B、不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
C、在任何期限下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
D、经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

答案：C
解析：
第十三条期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（―）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者侍播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨词服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

第3题：

证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。 （ ）


正确答案：A
考点：了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节，P405。

第4题：

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（ ）。

A.以个人名义收取服务报酬
B.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条的规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；④以个人名义收取服务报酬；⑤期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

第5题：

下列关于期货公司及其从业人员从事期货资咨询业务的表述, 正确的有（ ）。

A、不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传、不得欺诈或者误导客户
B、应当采取有效的方式，确保接受服务的控股盈利
C、应当保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
D、应当以专业的技能、谨慎、勤勉、尽责的为客户提供期货咨询服务

答案：A,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨词服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户 。

第6题：

期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（　　）


答案：错
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条规定，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

第7题：

下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有（ ）

A、拒绝向客户作获利保证
B、以个人名义收取服务报酬
C、对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D、利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务

答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第六十三条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：(一)向客户作获利保证；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；(五)利用期货投资咨询活动传播虚
假、误导性信息；(六)以个人名义收取服务报酬；(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第8题：

证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（ ）。

A．举办证券投资咨询报告会

B．提供咨询服务

C．接受客户委托，代理证券买卖

D．通过公开媒体提供投资咨询服务


正确答案：ABD

第9题：

期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。故本题答案为A。

第10题：

下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的说法，正确的是()。

A.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
B.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
C.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
D.可以向客户做获利保证

答案：C
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条的规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；④以个人名义收取服务报酬；⑤期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

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