问题:证券公司应当要求公司()加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。A、业务管理部门B、履行内部控制监督职责的部门C、营业部D、客户服务部门
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问题:营业场所需要公示哪些内容?()A、员工信息B、证券经纪人信息C、投诉流程D、转销户流程
问题:开办深交所报价回购业务的客户为以下哪些?()A、开立深圳股东卡B、开立上海交易所股东卡C、开立深交所封闭基金账户的客户D、开立上交所封闭基金账户的客户
问题:当债券市场收益率上涨时,可以采用下面哪些策略进行对冲?()A、国债期货开仓做多B、国债期货开仓做空C、国债期货平仓做多D、国债期货平仓做空
问题:目前证券公司设立的资产证券化产品的载体是()A、集合资产管理计划B、定向资产管理计划C、专项资产管理计划D、以上均可
问题:定向客户可以拥有的交易所账户包括()A、专用证券账户B、普通证券账户C、特有证券账户D、通用证券账户
问题:中信建投汇享财富通过投资于金融产品间接投向于()A、债券B、股票、股指期货等权益类资产C、股票质押融资D、房地产融资
问题:员工什么时候才具备证券从业资格?()A、入职公司B、通过一门从业资格课程考试C、通过两门从业资格课程考试D、获得中证协的执业证书
问题:当前“双享债”业务客户买入债券,现券交收方式为()A、T+0可用B、T+1可用C、T+0可取D、T+1可取
问题:根据《上海黄金交易所现货交易规则》,交易所挂牌合约包括()A、现货实盘合约B、现货即期合约C、现货延期交收合约D、现货远期合约
问题:集合资产管理计划的可投资范围包括()A、货币类资产B、交易所交易证券C、非交易所交易债权类资产D、金融监管部门批准或备案发行的金融产品
问题:客户参与定向资产管理业务,可以委托的资产类型包括:()A、现金B、股票C、债券D、证券投资基金份额
问题:国内的利率互换的基准利率包括()A、RepoB、DepoC、LiborD、Shibor
问题:首个封闭期结束后,汇享财富的开放安排为()A、每月开放B、每三个月开放C、每年开放D、不定期开放,公告确定
问题:客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()A、进行风险提示B、让客户填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C、让客户填写《客户未按要求提供信息的风险提示书》D、以上均正确
问题:目前“双享债”双边报价主要通过金证系统什么板块()A、小额报价B、大额报价C、意向报价D、确定成交
问题:银证合作定向计划的委托人资本充足率不低于()A、5%B、8%C、10%D、12%
问题:公司银证合作通道类定向计划参与股票质押回购业务,其中委托人授权由管理人负责的工作包括()A、股票质押回购项目的选择B、交易申报C、盯市管理D、违约处置事项
问题:全国股份转让系统实行()制度,应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。A、主办券商B、主承销商C、做市商D、证券经纪商