证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列哪些材料?()A、备案报告B、集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书C、合规总监的合规审查意见D、资产托管协议

题目

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列哪些材料?()

  • A、备案报告
  • B、集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书
  • C、合规总监的合规审查意见
  • D、资产托管协议
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第1题:

证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料,其主要内容有( ).

A.申请书、计划说明书

B.集合资产管理合同文本

C.资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告

D.推广方案及推广代理协议


正确答案:ABCD
77. ABCD【解析】除ABCD四项外,申请材料的主要内容还包括:①证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议;②法律意见书;③证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书;④中国证监会要求提交的其他材料。

第2题:

证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料的主要内容包括( )。 A.申请书 B.计划说明书 C.集合资产管理合同文本 D.推广方案及推广代理协议


正确答案:ABCD
考点:熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节.P216。

第3题:

设立非限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案;证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。( )


正确答案:×
证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。

第4题:

证券公司申请设立集合资产管理计划,应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划 的合规性和申报材料的( )出具法律意见。
A.真实性 B.准确性
C.完整性 D.合法性


答案:A,B,C
解析:
答案为ABC。证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与 格式制作申请材料(简称申报材料),并聘请律师事务所对所拟设立集合资产管理计划的合 规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。

第5题:

证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。

A.集合资产管理风险提示书

B.集合资产管理计划说明书

C.集合资产管理合同

D.集合资产推广计划


正确答案:BC

第6题:

证券公司申请设立集合资产管理计划,申报材料的主要内容应该包括( )。

A、资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告

B、证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书

C、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议

D、法律意见书


正确答案:ABCD

第7题:

证券公司审请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括( )。 A.申请书 B.计划说明书 C.集合资产管理合同文本 D.推广方案及推广代理协议


正确答案:ABCD
【考点】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节,P216。

第8题:

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括( ).

A.委托人参与和退出集合资产管理计划的安排

B.风险揭示

C.资产管理事务的报告和有关信息查询

D.集合资产管理计划的名称


正确答案:D
44.D【解析】集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容,最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项,以充分保护委托人利益,方便委托人作出委托决定。

第9题:

关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划,下列说法正确的是( )。

A.证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

B.证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准

C.证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准


正确答案:C

第10题:

证券公司设立集合资产管理计划,应当上报相关的置备材料,报备材料主要的内容包括()。

A:计划说明书
B:集合资产管理计划的盈利预测
C:集合资产管理人最近三年经审计的财务报表
D:集合资产管理合同范本

答案:A,D
解析:
会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交以下书面材料:中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函,集合资产管理计划说明书,集合资产管理合同范本,集合资产管理计划托管协议,集合资产管理计划推广、设立情况,集合资产管理计划验资报告(复印件加盖会员公章)。

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