问题:精彩理财高息债的业绩报酬提取方式为()A、不提取业绩报酬B、年化收益率超过10%部分提取10%C、对开放日累计净值超过累计最高值和1.06中较大者的部分提取15%D、按资产净值的0.8%提取
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问题:当前国债期货交易1手面值为多少()A、50万B、100万C、150万D、200万
问题:目前证券公司设立的资产证券化产品的载体是()A、集合资产管理计划B、定向资产管理计划C、专项资产管理计划D、以上均可
问题:公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:分公司、中心营业部应设置()负责本机构及所辖营业部合规管理工作。A、合规总监B、合规管理员C、区域合规专员岗D、兼职合规员
问题:根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括()A、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见B、督导相关部门根据法律、法规和准则的变化,及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程C、对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督,进行定期、不定期的检查D、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等
问题:客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()A、进行风险提示B、让客户填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C、让客户填写《客户未按要求提供信息的风险提示书》D、以上均正确
问题:当前“双享债”业务客户买入债券,现券交收方式为()A、T+0可用B、T+1可用C、T+0可取D、T+1可取
问题:定向客户可以拥有的交易所账户包括()A、专用证券账户B、普通证券账户C、特有证券账户D、通用证券账户
问题:中信建投策略精选的开放安排为()A、存续期内不开放B、每月3号开放,非工作日顺延C、每周最后一个工作日开放D、不定期开放
问题:当债券市场收益率上涨时,可以采用下面哪些策略进行对冲?()A、国债期货开仓做多B、国债期货开仓做空C、国债期货平仓做多D、国债期货平仓做空
问题:集合资产管理计划的可投资范围包括()A、货币类资产B、交易所交易证券C、非交易所交易债权类资产D、金融监管部门批准或备案发行的金融产品
问题:根据《上海黄金交易所现货交易规则》,交易所挂牌合约包括()A、现货实盘合约B、现货即期合约C、现货延期交收合约D、现货远期合约
问题:全国股份转让系统实行()制度,应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。A、主办券商B、主承销商C、做市商D、证券经纪商
问题:开办深交所报价回购业务的客户为以下哪些?()A、开立深圳股东卡B、开立上海交易所股东卡C、开立深交所封闭基金账户的客户D、开立上交所封闭基金账户的客户
问题:国内的利率互换的基准利率包括()A、RepoB、DepoC、LiborD、Shibor
问题:关于央行货币政策与债券市场收益率的关系表述正确的有()A、央行货币政策收紧,债券市场收益率上升B、央行货币政策放松,债券市场收益率上升C、央行货币政策收紧,债券市场收益率下降D、央行货币政策放松,债券市场收益率下降
问题:当前国债期货投资开户门槛为()A、30万B、40万C、50万D、60万
问题:客户参与定向资产管理业务,可以委托的资产类型包括:()A、现金B、股票C、债券D、证券投资基金份额
问题:证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()A、证券投资顾问人员管理制度B、证券投资顾问风险控制机制C、证券投资顾问合规管理机制D、证券投资顾问业务管理制度
问题:证券公司开展专项资产管理业务,应当充分了解并披露基础资产所有人或融资主体的以下信息:()A、诚信合规状况B、基础资产的权属情况C、有无担保安排及具体情况D、投资目标的风险收益特征