证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
第1题:
第2题:
第3题:
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。[2015年11月真题]Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单选题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制A Ⅰ.Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、IVC Ⅰ.Ⅱ、ⅢD Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。 Ⅰ.资格审查 Ⅱ.注册登记 Ⅲ.岗位职责 Ⅳ.执业行为 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。 Ⅰ.资格审查; Ⅱ.注册登记; Ⅲ.岗位职责; Ⅳ .执业行为。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。A:证券投资顾问服务的内容和方式B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码C:投资决策由投资顾问作出,投资风险由客户承担D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
证券投资顾问业务的内部控制要求包括( ) 。 ①证券投资顾问人员管理制度要求 ②证券投资顾问业务管理制度、台规管理和风险控制机制要求 ③保证与服务方式、业务规模相适应 ④业务留痕管理和档案保存要求A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.①③④
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( ) 与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制 A: Ⅰ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ C: Ⅱ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 ①人员数量 ②业务能力 ③合规管理 ④风险控制A.①③ B.①②④ C.②④ D.①②③④
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。A、应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理B、健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益C、应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务D、应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
单选题证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.风险控制Ⅱ.人员数量Ⅲ.合规管理Ⅳ.业务能力A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ