不得用于公开推介私募产品的途径包括()。A、报纸B、报告会C、资产管理人网站D、销售机构网站

题目

不得用于公开推介私募产品的途径包括()。

  • A、报纸
  • B、报告会
  • C、资产管理人网站
  • D、销售机构网站
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第1题:

私募基金推介材料应由( )制作并使用。

A、私募基金销售机构

B、基金业协会

C、私募基金托管人

D、私募基金管理人


正确答案:D
解析:私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。

第2题:

对于私募基金管理人登记,网站公示的私募基金管理人基本情况包括( )

Ⅰ、成立时间

Ⅱ、登记时间

Ⅲ、 联系方式

Ⅳ、主要负责人

A、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

B、 Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ

C、 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

D、 Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ


答案:D

第3题:

关于私募基金销售机构的行为,符合法规要求的是( )。

A.私募基金销售机构应当采取措施,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式,向公众宣传推介

C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失

D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法


答案:A解析:非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、 电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、 微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介,故B项错误。私募基金管理人、私募 基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益,故C项错误。投资者 应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金,故D项错误。私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承 担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认,故A项正确。

第4题:

私募基金通过以下媒介渠道推介私募基金,其中符合规定的是( )。

A.公益性开放式讲座报告会
B.可公开浏览的私募基金管理人官方网站
C.设置特定合格投资者为对象的微信朋友圈
D.门户网站链接广告、博客

答案:C
解析:
私募基金不得公开宣传,因此私募机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金:
(1)公开出版资料。
(2)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真。
(3)海报、户外广告。
(4)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体。
(5)公共、门户网站链接广告、博客等。
(6)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介。
(7)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会。
(8)未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介。
(9)法律行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金协会自律规则禁止的其他行为。

第5题:

私募()、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金经理

D、基金监管机构


答案:A
解析:私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播煤体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。

第6题:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以下各项行为中,符合私募基金募集方式的是( )

A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅

B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅

C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息

D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认


答案:D

第7题:

募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止的行为不包括()。

A.公开推介或者变相公开推介

B.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介

D.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩


正确答案:C
C项应为:允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。

第8题:

募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金( )。

Ⅰ.公开出版资料

Ⅱ.公共、门户网站链接广告、博客等

Ⅲ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介

Ⅳ.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案:A

第9题:

私募基金募集机构通过报纸推介私募基金,中国证券投资基金业协会可以对其采取的处罚措施不包括()。

A、公开谴责

B、罚款

C、加入黑名单

D、撤销管理人登记


答案:B
解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第三十七条规定,募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反本办法第十六条、第二十一条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条的规定,中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取加入黑名单、公开谴责、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、取消基金从业资格等纪律处分。情节严重的,移送中国证券监督管理委员会处理。

第10题:

以下私募基金的推介行为,错误的是()。

A.可以自行销售,也可以委托销售机构销售私募基金
B.应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估,确认是否为合格投资人
C.可以向投资人承诺保本,但不得向投资人承诺最低收益
D.自行销售的,不得公开推介,委托销售机构销售的,销售机构也不得公开推介

答案:C
解析:
C项,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

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