问题:单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度()A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督
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问题:单选题内部控制缺陷分为()A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷
问题:单选题兴业银行的机构内部人维护通过()系统A CFP系统B 零售信贷管理系统C 合规内控与操作风险管理系统D 统一财务报表系统
问题:单选题对于内控测试发现的内控缺陷,在填写自评工作底稿时,应该()A 合并认定内控缺陷B 逐条列示内控缺陷C 逐户列示内控缺陷D 按机构汇总内控缺陷
问题:多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些()A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员
问题:多选题合规风险与银行三大风险既有不同之处,又有紧密联系。其区别主要表现在以下几个方面()A信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度,而合规风险的容忍度是零B信用、市场、操作风险是可以计入成本的,可以用资本去覆盖,合规风险不能计入成本,无法用资本覆盖C合规风险强调银行自身行为的主导原因D操作风险是通过立规的方式为信用、市场和合规风险设立的底线,是防范其他风险的最低要求
问题:单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加,其中复杂性和风险敏感度最低的一种是()A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法
问题:多选题总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总行审计部部门负责人,请问谁不符合主任委员资格()A张某B王某C李某D赵某
问题:单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是()A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用
问题:多选题兴业银行提出的全面合规管理的战略规划,包括以下几个方面()。A完善风险管理体制机制B规范全面风险管理报告制度,构建全面风险管理报告体系C健全内部控制,防范化解风险,确保全行经营安全D持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系
问题:多选题内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素()A流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可B对于缺陷产生原因的判定C缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题D整改计划的目标是针对缺陷产生的原因,而不是针对缺陷的表象
问题:多选题内部人关联自然人维护包括哪些()A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出
问题:单选题“短期”系指()个工作日以内,“长期”系指()年以上。A 3;1B 10;1C 3;3D 10;3
问题:单选题下述哪项措施可以做为设计缺陷已经整改的判断标准()A 已对缺陷样本采取补求措施B 对缺陷样本涉及的相关责任人进行问责C 补充抽样检查未发现类似执行缺陷D 已对相关制度进行完善
问题:多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻()等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益
问题:单选题合规风险监测体系的形式,是将外部规则对应业务()控制效果评价四个维度信息有机结合,建立清晰映射关系的文件体系。A 风险控制识别B 风险控制评估C 风险控制措施D 风险预警
问题:多选题兴业银行关联方划分为()。A主要股东、董事、监事、高管关联自然人B主要股东、董事、监事、高管关联法人C内部人及其关联自然人D内部人关联法人
问题:单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是()A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年
问题:单选题下列关于内部交易说法正确的是()A 内部交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的授信、资产转移、提供服务等事项B 内部交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为C 内部交易是指通过证券交易所进行的股票买卖活动,与OTC场外交易对应D 内部交易是指由母公司与其所有子公司组成的企业集团范围内,母公司与子公司、子公司相互之间发生的交易
问题:单选题分行管理部门编报操作风险事件信息时,下列哪项不用输入()A 事件编号B 事件名称C 数据期间D 风险事件分类