问题:《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()A、案件防控工作组织、工作质量B、内审稽核工作力度C、内控执行力建设D、案件责任追究与整改
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问题:事权划分是指在业务系统中,对会计核算等事项按照管理权限、业务种类、金额大小,相应确定不同级别会计人员权限的一种内部控制方法。
问题:对公存款开户正确的做法是()A、银行经办人员代理客户开户B、银行领导代理客户开户C、开户单位亲自办理开户D、委托人民银行办理开户
问题:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发[2012]127号)的要求,以下哪种情况下,银行机构需密切关注或监视该账户。()A、连续两个对账周期对账失败的账户B、长期交易频繁的账户C、账户所有者与无业务往来者之间划转大额账款的账户D、未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户
问题:存款风险滚动式检查制度中的存款检查“三优先”原则之一:重点账户存款变动优先检查的原则,这里的重点账户是指()A、未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的账户B、由非开户企业人员代理开立的账户C、长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户D、长期不与银行对账或不及时领取对账回单的账户
问题:《刑法》中票据违法两款罪名是()。A、破坏金融管理秩序罪B、破坏经济秩序罪C、金融诈骗罪D、侵犯财产罪
问题:票据受理与审核的风险防控措施有哪些?
问题:学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人。
问题:简述“四项制度”的具体内容。
问题:向借款人发放的用于土地收购及土地前期开发、整理的贷款是指()。A、土地储备贷款B、房地产开发贷款C、商业用房贷款D、房地产流动资金贷款
问题:合作金融机构申请开办信贷资产转让业务,必要条件之一是实行贷款五级分类制度,且不良贷款比例低于()。A、8%B、10%C、15%D、20%
问题:操作风险事件不包括()。A、内部欺诈B、外部欺诈C、就业制度和工作场所安全D、网络负面舆情
问题:违法事实清楚,证据确凿、充分,程序合法,但有下列情形之一的,法律部门应当签署审查纠正意见后,退回监督检查部门()。A、定性不准B、适用法律、行政法规、规章错误。C、处罚种类或幅度不当的D、证据不足、程序不合规
问题:商业银行内部控制的风险如何承担?
问题:出纳专用库房的管理应做到“四防”、“六无”、三相符,其中三相符是()。A、账账相符B、账证相符C、账实相符D、账款相符
问题:网点领用凭证必须手续齐全,实行()制度。A、事先预约、双人领用B、双人领用C、单人领用、事后报批D、介绍信、双人领用
问题:银行业从业人员应认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即向()报告。A、上级或越级B、所在机构的监督管理部门C、国家司法机关D、以上皆正确
问题:发现客户持伪造证件办理相关业务的,信用社经办人员要按规定程序报告,无需留存记录。()
问题:论述如何构建案件防控长效机制?
问题:银监会规定的核心负债比率,即核心负债/负债总额不得低于()。A、25%B、50%C、60%D、100%