问题:结算账户收入不入账的风险表现有()A、银行经办人员在客户回单联上加盖业务印章,开出列虚假入账凭证、销毁客户缴款凭证,截留客户资金B、办理单位定期存款、单位通知存款时,以打印机故障为由,手写存单金额大于系统录入金额,侵占客户资金C、私自或串通外部人员,利用熟悉单位账户资金使用规律条件,将单位存入款项不入账处理,在客户查询、对账时提供虚假信息,侵占、挪用资金D、上门收款业务中,利用客户对银行的信任,收款不入账或少入账,侵占客户资金
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问题:流动比例越低,反映企业短期偿债能力越强,债权人的权益越有保证。
问题:营业网点负责人主要负责业务拓展,安全防范工作可交保安员负责,非营业时间无须进行安全巡查。
问题:储蓄开户与续存受理无证件开户风险不包括()A、虚假开户B、侵占客户或银行资金C、账外经营D、开立实名制账户
问题:根据中小金融机构特点,按照“产权清晰,权责分明”的要求,公司(法人)治理模式内容有哪些()A、结构简捷B、形式灵活C、运行科学D、治理有效
问题:在双人分开保管密码和钥匙的情况下,自助设备保险柜钥匙在使用完毕后,可不入库(柜)保管。
问题:()是办理有关财务事宜的专用印章。A、财务专用章B、贷款合同专用章C、行政印章D、银行预留印鉴
问题:习惯上,我们将银行发行的()统称为银行卡。A、借记卡B、贷记卡C、医保卡D、社保卡
问题:办理社内往来业务,记账、对账、授权岗位应严格分开、相互制约,不得混岗操作;并加强“四项制度“的落实。是案件风险防控措施。
问题:银监会提出的银行业监管理念包括()A、管风险B、管法人C、管内控D、管业务
问题:会计的基本职能()。A、预测和决策B、控制和考核C、反映和监督D、分析和判断
问题:()直接决定规章制度落实执行的程度和效果。A、高级管理层B、各职能部门C、内部稽核监督体系D、中层管理层
问题:个人存款账户实名制是()起实施。A、1999年4月1日B、2000年4月1日C、2001年4月1日D、2003年1月1日
问题:贷款发放防范风险措施,应设立独立的放款管理部门或岗位,对提交的的提款申请要认真进行审核,逐项审查提款条件的落实情况,主要包括()、()、()、()、贷款用途、资信状况、支付方式、贷后管理等。A、支付办法B、担保权利C、贷款合同D、贷款额度E、贷款期限
问题:根据操作风险银监会操作风险“十三条”意见,以下说法正确的是()。A、要加强对可能发生的账外经营的监控B、要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时的行为,建立相应的行为失范监察制度C、要加强对基层行的合规性监督D、要切实加强稽核建设
问题:《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,案件的确认标准不包括()A、银行业金融机构员工被拘留B、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪C、银行业金融机构员工被取保候审D、银行业金融机构员工被逮捕公安、司法机关立案侦查的
问题:当事人有下列情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚()A、主动消除或者减轻违法行为危害后果的B、受他人胁迫做出违法行为的C、配合银监会及其派出机构查处违法行为有立功表现的D、已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的E、其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的
问题:由于路支行副行长主要负责内控工作,因此路支行行长对发生案件负次要领导责任。
问题:简述保证方式和保证担保的范围。
问题:“一案四问责”即问案件当事人的责任、问不严格执行规章制度的相关人员责任、问()责任、问发案单位上级领导人责任。A、主要负责人B、分管负责人C、相关负责人D、相关知情人